基础研究该做什么（四问基础研究④）
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中国科学院地质与地球物理研究所研究员、中科院院士孙枢认为，论文是体现基础研究成果的主要载体，因此用论文来衡量一个国家基础研究的水平是必要的。我国科技论文数量近些年来持续增长，一定程度上反映了我国基础研究水平不断提高、科研实力逐渐增强。
本报记者 喻思娈《
嵩绘近年来，我国科研人员发表的国际论文数量快速增长，但真正具备原创性的重大成果却屈指可数。只有更多的科研人员致力于原创性、原理性的重大发现，我国才能成为真正的科学强国。1.基础研究不应为论文而论文只有致力于原创性、原理性的重大发现，才能真正成为科学强国由中国科学技术信息研究所发布的《中国科技论文统计结果（2013）》显示，过去10年来中国科技人员共发表国际科技论文114.3万篇，跃居世界第二位。如何看待这个“世界第二”？中国科学院地质与地球物理研究所研究员、中科院院士孙枢认为，论文是体现基础研究成果的主要载体，因此用论文来衡量一个国家基础研究的水平是必要的。我国科技论文数量近些年来持续增长，一定程度上反映了我国基础研究水平不断提高、科研实力逐渐增强。孙枢同时指出，基础研究追求的是对未知世界的新发现，不是为论文而论文；对于发表的论文，不能光看数量，还要看质量。评价科技论文质量高低的一个重要指标，是其被同行引用的次数。统计显示，我国发表的国际论文平均每篇被引用6.92次，而世界平均值为10.69次/篇。瑞士、荷兰、美国、英国、加拿大、德国、法国、、意大利等国家科技论文的篇均被引次数，在17.21—11.35之间。另有统计显示，我国发表的所有科技论文中，超过1/3的论文是“零”引用论文。不难看出，我国发表的科技论文质量总体上有待提高，同国际水平相比还有相当的差距。根据自己对近年来国内基础研究的发展趋势估计，孙枢认为，我国论文篇均被引次数要达到世界均值强国的水准，还得用8—10年时间。“我们希望前进的步伐更快，但面临的挑战是提高论文的质量和水平，而这归根结底要提高研究工作的质量与水平。”北京生命科学研究所所长、美国科学院院士王晓东认为，那些能够对解决经济社会发展的重大问题提供认知和新途径的科学研究，才是真正有价值的科学问题，也是基础研究应该鼓励的方向。“只有更多的科研人员致力于原创性、原理性的重大发现，我国才能成为真正的科学强国。”2.什么样的指挥棒就催生什么样的科学研究以论文为核心的评价导向，是导致“短平快”研究泛滥的重要原因为什么有那么多科研人员热衷于容易发论文的“热门”研究？多位科学家认为：这与我国以论文为核心的科研评价导向密切相关。“科研评价就像高考中的指挥棒，有什么样的评价体系，就会催生什么样的科学研究。”王晓东说，无论是科研项目评审、结题验收，还是国家实验室等的评估，我国长期以来采用的是国内同行评价。每个领域的评委，基本上是由院士主导的同一批人，新面孔很少；已经试行的少数国际评估，大多数属于走过场，最终说了算的还是国内的少数“学术权威”。“有些评委的学术水平很难说国际一流，加上现在知识更新非常快，他们很难对前沿的科学研究做出准确、客观的判断，最后只能看论文数量和所谓的影响因子”。“谁发的论文多，谁就容易通过项目评审和结题验收，就能拿到更多项目和科研经费。如此，科研人员必然不去做那些难度大、风险高的原创性、引领性研究，喜欢挑选热门的、容易出论文的题目。”王晓东说，长此以往，科学研究容易异化为争取项目和经费，日益远离科学研究的本来方向。据了解，近些年以论文数量为核心的评价导向愈演愈烈。科技评奖、院士评选，乃至科研人员的职称晋升、奖金分配等，都是论文数量说了算。研究生想毕业，必须在两至三年内发表一定数量的论文，否则就通不过。这也逼迫导师“化整为零”，在某项研究还未完成、结果还不成熟时就急于发表论文。基础研究中的“避重就轻”现象，不仅加剧了科研人员的浮躁心态，还导致许多人丧失了起码的科研自信。北京某科研院所重点实验室主任告诉记者，当他和研究团队提出一项世界前沿的研究课题时，立马有评委质疑：美国人做了吗？国外有做的吗？“在很多人看来，美国等发达国家科学家没有做的，中国人先做就没有价值，也不太可能成功。”3.内行看门道，外行看热闹应尽快培育成熟的科学共同体，实行真正的同行评审采访中，多位科学家向记者表示，基础研究是对未知领域的前沿探索，对其评判是真正的“内行看门道，外行看热闹”。科研人员到底该做什么，所发表的论文有多大的科学价值，应该由有真才实学和科学操守的科学共同体来决定，实行“科学自治”。中国科学院科技政策与管理研究所副研究员、法学博士肖尤丹说，基础研究不可预见性的特点和其独特的生产模式，决定了应该鼓励“科学自治”和科学家自由探索。“无论是科研项目的选择，还是科研结果的评判，都应发挥科学共同体的主导作用。”什么是科学共同体？简单说，就是由遵守同一科学规范的科学家所组成的群体。在我国，中国科协、中科院和中国工程院的院士学部、国家自然基金委的各个科学部等，都属于科学共同体的范畴。鉴于科学研究的日益细化和知识发现的快速进展，就科研项目评审、科学成果评价来说，科学家更为认同的是“小同行评议”。中科院高能物理所所长王贻芳举例说，西方国家有专门管理科学的委员会，其成员都是行内专家，委员会的任何决定对本领域未来发展有巨大影响，跟他们本身的利益密切相关，他们在决策时会非常小心。因此，他们的评价能够真正反映领域内科学家的意见、要求和观点。“让不同领域的科学家坐下来讨论该支持谁、支持哪个项目、支持多少，永远讨论不清楚，因为大家都会觉得自己最重要。”王晓东认为，这些事应该由成熟的科学共同体来主导，发挥小同行专家的作用。肖尤丹说，科学共同体借助学术竞争机制，建立利益回避机制，健全议事决策规则，承担起选择和评价所资助的科学研究与科学家的责任，已经成为国际惯例。在王晓东看来，科研过程中，科学共同体的一项重要职能是选择好的科学家或科学团队，并对其成果进行真正的学术判断。“基础科学应该以支持好的科学家为主，让科学家拥有最大的自主权，少搞些计划、项目和不必要的检查。打个比方，就像种地，就看你选择的是不是好农民就行了，尽量不要管他种什么、怎么种。管理者只看最后的结果：你打了多少粮食，养活了多少人？没有必要天天去地里检查。”王晓东说。“基础研究没有国界，也不用保密，是世界同行在同一个舞台上的竞争与合作。”王贻芳指出，考虑到目前国内缺乏科技领军人才、同一领域真正有水平的小同行有限，因此在基础研究方向的选择、成果的评价中，应尽可能多地引入国外同行，进行能体现科学水准的国际同行评价，最大限度摆脱非科学因素的干扰。
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争议：博士生发表论文导师必须为第一作者？
.cn 日&07:06 中国青年报
　　记者 李健
　　本报武汉4月5日电
　　博士生发表文章，导师必须为第一作者
　　刚听说系里作出的论文署名顺序规定时，华中科技大学电信系博士生王健感到吃惊和意外。这个规定说：硕士生发表论文，原则上导师是第一作者；博士生发表论文，导师必须是第一作者。
　　“一个月前，我就知道了，刚开始是在校园网络上看见的，有些不相信，又专门到系里网页上看，果真是这样。”王健说，自己刚刚写完一篇论文，按照以前的习惯，他将导师列为第二作者，可现在导师建议，“要按照系里规定，把导师放在第一作者的位置”。
　　除了王健，还有其他博士生同样对此规定表示了不满和异议。
　　华中科技大学电信系一名博士生在给本报编辑部的电子邮件中说：“华中科技大学电信系学位评定分委员会公然通过一项规定，博士生发表所有论文必须以导师为第一作者。博士生好不容易发表的论文，竟然被导师轻易窃取。背后自然是利益驱动，电信系很多博士生导师实际是靠很少量的高水平论文评上的，为了更进一步，比如想评院士或者其他官衔，就争相压榨学生，长此下去，后果不堪。”(原文如此―――编者注)
　　根据这名同学提供的网址，记者进入华中科技大学电信系的网页，看到了电信系学位评定分委员会于日发布的《电信系学位评定分委员会2004年第二次全体会议情况通报》。
　　通报里这样陈述：“……为进一步严格学位论文审核，保证研究生培养质量，经系学位评定分委员会讨论作出如下决定……研究生在攻读学位期间，所做课题是由导师承接、导师指导所写论文原则上导师应是第一作者。博士生发表文章，导师必须为第一作者……”
　　论文以博士生为第一作者，其毕业后就会带走这些成果，继而在与同档次学校的竞争中影响本校的科研实力
　　“以前系里就有这样的规定，以正式文件形式出现，还是第一次。”另一位博士生李康说，虽然没有看到正式文件，但导师曾在博士生面前说过，系里明确规定博士生发表论文，导师必须是第一作者。
　　李康介绍，博士生发表论文前，一般会把论文交给导师修改审查。这时，博士生已经大致确定了论文如何署名。一篇文章至少要署两个作者，一个是博士生自己，一个是导师。经过导师同意发表的文章，都可以由导师所在的实验室支付发表所需的版面费用。
　　如果学生已经把导师名字署在了第一位，那么导师肯定没有任何意见。
　　如果学生没有把导师的名字署在第一位，而导师又不是很在意这篇文章，他也不会提出修改署名。
　　而如果学生没有把导师名字署在第一位，可导师却很在意这篇文章，那就会提出修改署名顺序，“很多时候并非文章质量有多高，主要是发表论文的期刊有分量，这对导师将来发展有好处”。
　　导师要修改署名顺序，不会跟博士生直接说。“通常以实验室的名义提出，这样，导师和学生的正面冲突和矛盾就少了”。
　　李康告诉记者，导师给博士生的解释是，导师流动的可能性远远比博士生小，“如果论文都以博士生为第一作者，博士毕业后自然就带走了这些成果，会造成实验室研究成果大量流失”。他说，论文是导师个人、实验室、学校的考核标准，都是他们的技术积淀。国家给课题、项目的时候，都是通过论文数量来看实力的。毕竟，在与同档次学校的竞争中，论文越多当然实力就越强了。
　　“有些情况下，如果一个导师认为一篇文章对自己没什么用，他会把第一署名的权利让给实验室其他需要的老师，这就好比是实验室福利！”一些博士生说，系里这个规定有利于导师。署名顺序关系到发表论文的数量和质量，而这些往往跟他们的评奖、业绩以及晋升职务相联。
　　导师就是博士生的“学校家长”，得罪家长有什么好处？
　　王健说，只要学校和系里在毕业问题上不为难博士生，很多博士生会觉得这个规定无所谓，但因为个人原因需要第一作者署名的博士生，会受到很大影响。
　　李康介绍，如果博士生觉得某篇论文对自己很重要，肯定会跟导师讲清楚。“通情达理的导师不会跟博士生产生激烈冲突，可能会退让一步。可如果导师坚持，那就只有博士生让步了，导师就是博士生的‘学校家长’，在一个基本由家长统治的家庭里，如果你得罪了家长有什么好处？”
　　“如果博士生坚持自己是第一作者，实验室将不会支付版面费。”这让很多博士生放弃了第一作者的署名权。
　　“导师给博士生找来课题，指导博士生进行研究，提供一切硬件条件，他们要求是第一作者，我们可以理解，可是能不能有个篇数上的限制，而不是所有论文都必须这样。”一位博士生建议。
　　电信系党总支副书记：该规定主要是为了让导师对文章内容进行把关
　　华中科大电信系党总支副书记叶承利今天下午接受记者采访时表示，不光是电信系作出了这样的规定，学校其他的系也出台了类似规定。系里这样做，主要是让导师能够对自己学生发表的文章负责，对文章内容进行把关。此前系里曾经有一名硕士生为了能够出国，大量抄袭了别人的论文内容，但没有经过导师审查就发表了，引起了被抄袭人的强烈不满，并最终引来了官司。导师为此也付出了不少精力，也被追究了责任。遇到这样的情况，很多导师说：“第一作者不是导师自己，为什么还要导师承担责任？”
　　叶承利说，规定出台以后，系里基本没有了不经导师同意随意发表文章的现象。
　　叶承利解释，系里刚刚出台该规定时，学生们在校园BBS上也发表了一些不同意见，但总体来看大多数博士生表示理解，只有少数人不是很理解。其实，很多导师未必愿意署第一作者，因为他们有时候不愿意对文章负责任。
　　叶承利最后强调了3点。第一，博士生论文导师必须署第一作者是有前提的，即课题是由导师拿来的，导师付出了思想和精力，提供了实验条件，“博士生只是在导师设定的框架下，做了很多实验工作”。而且，这些文章发表所需要支付的版面费用，都是由导师拿出来。
　　第二，如果因个人发展需要，学生自己能够拿到研究课题，学生就可以有自由发表文章的权利，署名问题也可以由学生自己决定。
　　第三，学校规定每个博士生都必须有一篇毕业答辩论文，这个论文学生署名是第一作者。除此之外的其他论文，叶承利说，虽然导师是第一作者，但学校和系里在统计时，对于署名第二的学生作者也是认可的。
　　(为保护受采访者，文中博士生均为化名)
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