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西南证券资管黑上加黑 珠峰1号成“猪疯1号”
　　证券时报网消息&西南证券珠峰1号成了不少投资者心中的鸡肋，&亏太多了，赎出来感觉更亏&。 　　珠峰1号自成立以来亏损30%，记者以投资者身份致电西南证券某营业部，工作人员表示，之前也接到不少投资者投诉电话，6月以来，该营业部申请赎回产品的有4人。 　　关于亏损原因，有知情人士向理财周报爆料，西南证券要求仓位不能低于70%；去年新来的资管副总高洁，大手笔买入大成基金，并以去年12月业绩逼走原投资主办。 　　业绩糟糕的不止珠峰1号，西南旗下双喜瑞赢1号因大量持有*ST贤成在5月被清盘，据一名同时买了两只产品的投资者表示，&2只产品带给投资者的损失太大，西南证券该对操盘能力好好反思。& 　　珠峰1号成&猪疯1号& 　　网站创业者小李(化名)在朋友的怂恿下，买了珠峰1号，&西南证券当时所有经纪人都要销售这个产品，朋友承诺，若帮忙销售将给提成，我当时觉得可以赚钱，结果没想到成这样。& 　　这种情况在西南证券很普遍，营业部的工作人员称，当时为了销售业绩，把全家都叫上了，&我妈、我妹、我表姨，亲戚，里面一共买了200多万&。 　　如今，小李朋友早已跳槽，珠峰1号继续亏损，&都跌成这样，赎回还有什么意义&。他没有再买其他集合理财产品，&没信心了，现在做实体投资去了&。 　　据Wind统计，西南证券共有4只产品，分别是珠峰1号、双喜增利、双喜汇盈1号A、双喜汇盈1号B。其中，珠峰1号成立时间最早，于日成立，至今已有3年，但业绩是最差，自成立以来亏损了31.29%。 　　西南证券公告显示，珠峰1号是一款混合型基金产品。自成立后至2011年上半年，产品还处于较好成绩，一直在同类产品中前15名波动，截至日，单位净值0.98元。 　　但当时已有投资者不满，&与他们推销时说的25%收益率相差好远，自己20万买的股票收益有8万，投入40万的珠峰1号却亏了。& 　　谁也没想到，这还是珠峰1号鼎盛时期。此后更是一路下坡。 　　日，珠峰1号净值掉到0.82元，同类产品中排在43位。 　　2012年，业绩继续下滑。&1月份到现在，大盘涨了15%，它才涨了2%，一年下来，15个亿的盘子交易费用和管理费用就有5千万。券商什么时候才能把客户的钱当作自己的钱看待。& 　　今年，单位净值在6月30日跌到历史新低0.65元，而截至日，单位净值稍回升至0.6871元。 　　对于珠峰1号的表现，营业部建议继续观望下半年9月与10月的走势，若是对其他投资的收益有确切把握，等到亏损减少时再赎出来。 　　重仓与经验不足 　　有接近西南证券的知情人士称，珠峰1号业绩一落千丈，与领导的干预有极大关系。&在市场出现系统性风险的时候，公司要求仓位不能低于70%。& 　　这在前述营业部工作人员处得到证实，&仓位比较重，难调整。& 　　截至日，珠峰1号资产规模是7.57亿。一季报显示，珠峰1号重仓中兴通讯、苏宁云商、中国重工、中国平安、中信证券，除中兴通讯，其余股票在此期间内均有下跌。而中报则显示，珠峰1号其间重仓贵州茅台、东阿阿胶、欧亚集团、片仔癀、双汇发展、同仁堂、宋城股份、黄山旅游、金陵饭店。其中，双汇发展跌幅约42.36%。 　　上述接近西南证券的知情人士还称，&2012年12月，现任资管部门副总高洁出于帮忙，指令原投资经理买大成基金，更以12月业绩不佳为理由，逼走原投资主办，换上刚进入资管部1年、且毫无买方工作经验和投资经验的研究员接手，其操作风格激进。& 　　从官网上看，珠峰1号共换了4任投资主办。现任投资主办原来是方正证券研究所研究员。 　　理财周报记者拨通方正证券资管部经理电话，对方承认陈翀过去确实是方正证券员工，评价其能力不差，但对其操盘的珠峰1号业绩亏损情况表示不清楚。 　　记者在查询历任投资主办时发现，历任投资经理陈华龙与李葳，均与陈翀的经历相似，在管理珠峰1号前，在其他证券公司担任研究员，珠峰1号对他们来说是&首次作战&。 　　客户对于投资主办能力的质疑，营业部承认，&刚成立时候，我们重金聘请经济学硕士、博士生来操盘，但一开始就做得不好，随后找了行业内有经验的、有口碑的人来做，依然没有好的成效。& 　　&我也深有体会，我们知道换手率不高，没有进行一个加仓和调配。7月跌得厉害，投资团队没有割肉买其他的，导致上一次的涨幅没有吃到利差。&上述营业部工作人员对记者说。 　　对于用人方面的考量，截至发稿时西南证券仍无回应。 　　双喜瑞赢1号清盘 　　除了珠峰1号以外，西南证券另有一只集合理财产品因业绩太差被清盘。 　　今年1月18日，西南证券发布一只分级产品双喜瑞赢1号，首募总规模为2亿元，优先份额A与劣后份额B的比例为3：2，然而仅成立了4个月便在5月清盘。 　　据产品一季报显示，双喜瑞赢1号只持有*ST贤成股份，持仓量为5446万股，持仓市值约1.43亿，市值占净值的比例为83.08%。 　　*ST贤成是西南证券的保荐项目，在2011年进行定向增发。当增发股在日解禁后，*ST贤成股东大量套现，西南证券用双喜瑞赢1号在此时不断买入*ST贤成，不禁引起市场怀疑：存在利益输送。 　　从产品一季报上可看到，自西南证券建仓后截至3月31日，B类份额单位净值为0.6406元，净值亏损35.94%，到4月26日，B类份额仅有0.3445元，净值亏损达到65.55%。 　　随着*ST贤成股价大跌，双喜瑞赢1号最终清盘。 　　一名同时买了珠峰1号和双喜瑞赢1号的北京投资者，大呼&我原以为自己买了珠峰1号就够倒霉的，我还持有双喜瑞赢1号。西南证券这两年声称自营业务盈利不少，但是两个产品都给投资人带来这么大损失&。 　　相对而言，今年5月22日成立的双喜汇盈AB分级产品有不错的表现。截至7月26日，产品A和B的单位净值分别是1.013元与1.205元。尤其产品B，自成立以来总回报达20.51%。（本文由证券时报网授权财新网刊发，未经书面许可，不得部分或全文翻印、转载）
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西南证券(600369)公告正文
西南证券:关于西南证券珠峰1号集合资产管理计划成立的公告
&&&&证券代码:600369股票简称:西南证券&编号:临2010-66
&&&&
&&&&西南证券股份有限公司关于西南证券珠峰1号集合资产管理计划成立的公告
&&&&
&&&&本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
&&&&载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&&&西南证券股份有限公司(以下简称西南证券)西南证券珠峰1号集合资产管理计划(以下简称本集合计划)自日起在西南证券、中国建设银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司与中国民生银行股份有限公司及其所属机构向个人投资者与机构投资者进行推广,截至日,推广期参与工作已顺利结束。
&&&&根据天健正信会计师事务所有限责任公司出具的《西南证券珠峰1号集合资产管理计划验资报告》(天健正信验[2010]综字第030070号),截至日止,本集合计划的托管账户已收到募集(扣除参与费用后)的实收资金(本息)共计人民币1,851,893,109.11元(其中,含募集资金在募集期间产生的利息为人民币263,353.03元,含公司自有资金参与金额人民币92,594,655.46元),按照每份本集合计划单位面值人民币1.00元计算,折合1,851,893,109.11份集合计划份额,有效委托人户数为8,287户。
&&&&根据《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》、《西南证券珠峰1号集合资产管理计划说明书》和《西南证券珠峰1号集合资产管理计划资产管理合同》的相关规定,本集合计划已符合成立条件,于日成立。自成立之日起,西南证券作为本集合计划管理人,将正式开始管理本集合计划。
&&&&根据《西南证券珠峰1号集合资产管理计划说明书》和《西南证券珠峰1号集合资产管理计划资产管理合同》的相关规定,本集合计划自成立之日起6个月后的前5个工作日为第一个开放期,之后的每3个月开放一次,开放期为前5个工作日。开放期内委托人可以申请参与和退出,具体参与、退出安排请查阅2本集合计划说明书和相关公告。
&&&&西南证券将按照相关规定,在公司网站公告集合资产管理季度报告、托管季度报告和年度报告及其他临时通告;封闭期内,至少每周披露一次集合计划份额净值,封闭期后,每个工作日披露截止前一个工作日经过托管人审核的每份额净值。
&&&&
&&&&特此公告
&&&&西南证券股份有限公司董事会
&&&&二〇一〇年十二月八日（BF0001）
产品名称：&&&&
成立日期：-- &&&&
投资主办：&&&&
存续期限：--年&&&&
产品净值[]
日增长率：--&&&&
累计净值：
购买状态：申购-暂停&&
开放期：--
最低参与金额None元起
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西南证券股份有限公司
二〇一三年八月二十二日
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您的建议，我们的动力西南证券蹊跷接盘ST贤成 双喜瑞赢1号暴跌66%清盘 _ 财经频道 _ 东方财富网()
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西南证券蹊跷接盘ST贤成 双喜瑞赢1号暴跌66%清盘
　　暴跌66%。　　仅成立3个多月，旗下双喜瑞盈1号便匆匆宣告清盘。它也是今年上半年一千多只集合中，表现最差的。　　该产品因为重仓*导致业绩一落千丈。*ST贤成是一家问题重重的公司：再融资欺诈发行、34亿债务不知所踪，正在被证监会立案调查。巧合的是ST贤成再融资的财务顾问和保荐机构都是西南证券。　　市场质疑声四起，认为该产品成立目的就是为了接盘*ST贤成的股，涉嫌利益输送。《投资者报》记者就此向西南证券品牌部门发去采访提纲，但截至发稿对方未能给出解释。　　双喜瑞赢1号被清盘　　双喜瑞赢1号成立于日，募集资金2亿元，是一款分级产品。投资范围包括股票、、央行票据、短期融资券、中期票据、各类债券等等证监会认可的投资品种。　　一季报显示，截至3月31日，该产品净值为0.8652元，其中A类份额单位净值为1.015元，净值增长1.5%；但是B类份额单位净值为0.6406元，净值亏损35.94%，此时还未到止损线。进入4月份，产品净值继续暴跌，截至4月26日，B类份额仅有0.3445元，净值亏损达到65.55%。　　记者了解到，目前该产品已经在5月份清盘，但是从公司网站上没有找到清盘的消息。关于双喜瑞赢1号的介绍没有净值一栏。　　投资主办人何一帆，目前已经辞职。他毕业于西安交通大学低温技术专业及南京大学经济学专业，学士学位。1994年7月起先后供职于等证券或投资机构，2006年9月至2011年4月供职于中投证券证券投资部，任投资经理。2011年5月进入西南证券资产管理部，任投资经理。　　重仓*ST贤成有猫腻　　从一季报可知，双喜瑞赢1号83%的资产都买了*ST贤成，持仓量5446万股，位列第二大流通股股东，市值1.4亿元。　　*ST贤成自西南证券建仓后，股价就一路下滑，到清盘日期4月26日，下跌54%。　　为什么一只集合理财产品会在一只ST股上下重注呢？通常在一只产品上的投资组合里，没有哪个投资经理敢赌在一只股票上。　　事实上，这不光是公司资产管理部门没有合规，对于产品风险把控不严的问题。　　日，*ST贤成通过决议，拟向控股股东西宁市国新投资控股有限公司和自然人张邻非公开发行股份购买相关矿业公司股权。日，*ST贤成完成本次非公开发行，收购标的资产作价5.01亿元，发行2.62亿股，发行价格为5.91元/股。　　但这是一例欺诈发行。作价5.01亿元的煤矿实际并不如上述那么风光，只是贵州当地注册资本仅几百万元的私人小煤矿，去年3月份有的煤矿已经停产。今年4月份，被证监会立案调查，除涉及再融资欺诈发行案件，还涉及34亿债务黑洞不知所踪。　　*ST贤成自2011年1月非公开发行完成后起，因其部分对外借款、担保、涉诉事项，以及2.4亿元募集资金被司法冻结事项等均未履行信息披露义务，违反了《信息披露管理办法》，以及包括臧静涛在内的七名高管均受到上交所的公开谴责。　　2012年6月，青海监管局介入调查。去年9月20日，*ST贤成发布公告称，控股股东西宁国新投资法定代表人、*ST贤成前监事钟文波，其因涉嫌非法经营、伪造印章罪被广州市公安局正式执行逮捕。　　日晚，*ST贤成公告称，青海监管局经调查发现，自2011年1月起，贤成矿业部分对外借款、担保、涉诉事项以及2.4亿元募集资金被司法冻结事项，均未真实、及时地予以披露，董事长臧静涛对此负有直接责任。　　2013年2月，*ST贤成自己也承认注入的煤矿早于2012年1月份陆续陷入停产。　　日，证监会对其正式立案，这是近年来证监会第一次对再融资欺诈发行行为立案调查。　　记者注意到，在*ST贤成的重组过程中，西南证券担任过独立财务顾问，后更成为保荐机构，深度参与了*ST贤成的两次重组。西南证券在欺诈发行中会负什么责任，目前还不得而知。　　有质疑称，这只产品是专门为接盘而设立。*ST贤成增发股东解禁时间为日，大量增发股通过西南证券营业部解禁。这或许解释了一季度在大部分机构都逃离*ST贤成，而西南证券仍然倾力持有的原因。　　对于市场上的质疑，西南证券没有回应。　　旗下产品业绩不振　　除了双喜瑞赢1号被清盘外，西南证券其他产品也表现不佳。　　相比其他证券公司，西南证券发行的集合理财产品数量并不多，截至6月30日，还在存续发行的仅有3只，分别是西南珠峰1号、西南证券双喜增利、双喜汇盈1号。　　西南珠峰1号成立时间最早，今年以来亏损11.27%。一季度末重仓股有、苏宁电器、、以及，二季度除了中兴，其他均跌幅不浅。　　双喜增利是一只，今年回报率有1.28%。双喜汇盈1号成立于今年5月22日，但就一个多月的时间B类份额就下跌了15.3%。
(责任编辑：DF010)
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