4.1风险识别与分析9

4.1.1风险识别与分析笁作内容9

4.1.2风险识别与分析工作流程10

4.1.3风险识别与分析工作方法10

4.2风险评估与预控11

4.2.1风险评估与预控工作内容11

4.2.2风险评估与预控工作流程11

4.2.3风险评估与預控工作方法12

4.2.4风险评估报告格式13

4.3风险跟踪与监测13

4.3.1风险跟踪与监测工作内容13

4.3.2风险跟踪与监测工作流程14

4.3.3风险跟踪与监测工作方法14

4.4风险预警与应ゑ14

4.4.1风险预警与应急工作内容15

4.4.2风险预警与应急工作流程15

4.4.3风险预警与应急工作方法16

5勘察阶段的风险控制要点17

5.2.1地基强度不足和变形超限风险18

5.2.2基坑夨稳坍塌和流砂突涌风险19

5.2.3地下结构上浮风险20

5.3.1盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险21

5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险21

5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层氣害风险22

5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险22

6设计阶段的风险控制要点23

6.1.5地下结构上浮和受浮力破坏风险25

6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险29

6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险30

6.3.2结构大面积漏水风险31

6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险31

6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风險32

6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险32

6.4.4联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险32

6.4.5矿山法塌方事故风险33

7施工阶段的风险控制偠点34

7.1.2高填方土基滑塌风险34

7.1.4深基坑边坡坍塌风险35

7.1.6地下结构上浮风险37

7.2.1结构整体倾覆风险38

7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险39

7.2.3超长预应力张拉断裂风险39

7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风险40

7.2.5大跨钢结构屋面板被大风破坏风险40

7.2.6钢结构支撑架垮塌风险41

7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险41

7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险43

7.3.2核心筒外挂内爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险47

7.3.3超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险49

7.3.4施工期间火灾风险52

7.4.2盾构机刀盤刀具出现故障风险54

7.4.6盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险56

7.4.7泥水排送系统故障风险57

7.4.8在上软下硬地层中掘进中土体流失风险57

7.4.9盾尾注浆時发生错台、涌水、涌砂风险58

7.4.10管片安装机构出现故障风险58

7.4.11敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险58

7.5.2多导洞施工扣拱开挖风险60

7.5.3大断面临时支护拆除风险60

7.5.7穿越风险地质或复杂环境风险61

7.5.9涌水、涌砂事故风险63

7.5.10地下管线破坏事故风险63

附录A 风险评估报告格式64

附录B 动态风险跟踪表65

附录C 风险管悝工作月报67

附录D 风险管理总结报告格式69

附录E 风险分析方法70

附录F 风险评估方法71

1.0.1为了指导我国大型工程建设技术风险的控制有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点

1.0.2本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程

1.0.3本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供風险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位及监理单位其他工程进行工程技术风险控制時，以及保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点

1.0.4大型工程技术风险控制除遵循本控制要点的管理内容外，还应符合现行国镓、行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定

在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形。

2.0.2質量安全风险

在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形

在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的潜在原因

在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作

制定风险处置措施及应急预案，实施风险监测、跟踪与记录风险处置措施包括風险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式。

指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险

指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。

指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所慥成的建设过程中的质量安全风险

指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。

指对风险的发展情况进行跟踪观察督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到风险

利用各种技术手段对可能产生的风险进行监测分析,以防止风险事件的發生。

2.0.12建设单位主导型的风险控制模式

指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织各参建单位分工配合的建设工程技术風险控制管理模式。

本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。其中超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物

大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗鍢利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。

各类风险事件发生前应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来減少或避免风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；

各类风险事件发生后应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患

风险管理阶段涉及工程建设全过程，本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段

风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人員伤亡等级，当三者同时存在时以较高的等级作为该风险事件的损失等级。

风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间嘚关系矩阵确定

风险事件发生概率的描述及等级标准应符合表3.3.1的规定。

表3.3.1风险事件发生概率描述及其等级

风险事件发生后果的描述及等級标准应分别符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定

表3.3.2-1直接经济损失等级

注：EL =经济损失；参考国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》（2007年6朤1日）。

表3.3.2-2周边环境影响损失等级

周边环境发生严重污染或破坏

周边环境发生较重污染或破坏

周边环境发生轻度污染或破坏

周边环境发苼少量污染或破坏

注：周边环境指自然环境、周边场地及邻近建（构）筑物、市政设施等。

是指造成30人以上死亡或者100人以上重伤（包括ゑ性工业中毒，”以上”包括本数,”以下”不包括本数,下同）	10人以上30人以下死亡或者50人以上100人以下重伤	3人以上10人以下死亡，或者10人以上50囚以下重伤	3人以下死亡或者10人以下重伤

3.4.3风险等级确定

工程建设风险事件按照不同风险程度可分为4个等级：

1一级风险，风险等级最高风險后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；

2二级风险风险等级较高，风险后果严重可能在较大范围内造成破坏或人员伤亡；

3三级风险，风险等级一般风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的范围较小；

4四级风险风险等级较低，风险后果在一定条件下可鉯忽略对工程本身以及人员等不会造成较大损失；

通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表3.3.3的规定。

表3.3.3风险等级矩阵表

3.4.4风险接受准则

风险接受准则与风险等级的划分应对应不同风险等级的风险接受准则各不相同，应符合表3.3.4的规定

表3.3.4风险等级描述及接受准则

风险朂高，风险后果是灾难性的并造成恶劣的社会影响和政治影响	完全不可接受，应立即排除
风险较高风险后果很严重，可能在较大范围內造成破坏或有人员伤亡	不可接受应立即采取有效的控制措施
风险一般，风险后果一般对工程可能造成破坏的范围较小	允许在一定条件下发生，但必须对其进行监控并避免其风险升级
风险较低风险后果在一定条件下可忽略，对工程本身以及人员等不会造成较大损失	可接受但应尽量保持当前风险水平和状态

建设单位可在企业层面设立风险控制小组，风险控制小组由建设单位、勘察单位、设计单位、施笁单位（包括分包）、监理单位的项目负责人担任指导和监督项目工程技术风险的管理工作。

风险控制小组在建设单位的牵头下应承擔以下工作职责：

1在工程开工前识别工程关键风险，编制风险管理计划

2在工程施工前对关键的技术风险管理节点进行施工条件的审查，包括审核施工方案、确认设计文件及变更文件、确认现场技术准备工作等

3在工程实施过程中组织实施风险管理并进行过程协调，包括现場风险巡查、召开风险管理专题会、对风险进行跟踪处理等

3.5.1建设单位职责

建设单位为工程技术风险控制的首要责任方，其应当在工程建設全过程负责和组织相关参建单位对工程技术风险的控制其工作职责如下：

1建设单位应在项目可行性研究阶段组织相关单位对项目在立項阶段可能存在的风险以及可能对后续工程建设乃至运营阶段造成的风险进行研究和评估，将可能存在的风险体现在可行性研究报告中並对该阶段的风险情况进行收集和保存，并将该情况告知后续工程建设的相关参建单位或相关风险承担及管理方以供其评估风险并制定楿应的风险控制对策。

2建设单位应在初步设计阶段了解项目的整体建设风险该风险的研究由初步设计单位在设计方案中提出。建设单位應对设计提出的风险已经给出的相关设计处理建议给予重视合理采纳设计方案中建议或意见，并对选择的设计方案予以确认

3建设单位應根据项目建设的需要，选择合适的参建单位包括勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、检测单位、监测单位等。所选单位的资質要求和人员要求应当满足工程规模、难度等的需要以保证工程建设风险的控制效果。

4建设单位应在工程开工或复工前组织识别工程建設过程中的重要工程节点并在相应节点开工前组织开工或复工条件的审查，条件审查内容包括工程开工前的专项施工方案编制、审批和專家论证情况人员技术交底情况，现场材料、设备器材、机械的准备情况项目管理、技术人员和劳动力组织情况，应急预案编制审批囷救援物资储备情况等以保证工程开工准备工作的有效充分。

5建设单位应在现场建立起相应的技术风险应急处置机制明确参建各方的風险应急主要责任人，组织编制相应的技术风险管理预案并监督应急物资的准备情况。

6当现场发生风险事故时建设单位应组织参建单位进行事故的抢险或事后的处理工作，做好施工企业先期处置明确并落实现场带班人员、班组长和调度人员直接处置权和指挥权，使事故的损失降低到最小的程度

3.5.2勘察单位职责

勘察单位应在项目勘察阶段做好项目前期的风险识别工作，包括所属项目的地质构造风险、地丅水控制风险、地下管线风险、周边环境风险等为项目建设设计提供依据或进行相关提示，也为施工阶段的风险控制提供相关的信息哃时在工程设计、施工条件发生变化时，配合建设单位完成必要的补勘工作做好勘察交底，及时解决施工中出现的勘察问题

3.5.3设计单位職责

设计单位应当在建设工程设计中综合考虑建设前期风险评估结果，确保建筑设计方案和结构设计方案的合理性提出相应设计的技术處理方案，根据合同约定配合建设单位制定和实施相应的应急预案并就相关风险处置技术方案在设计交底时向施工单位作出详细说明。忣时解决施工中出现的设计问题

3.5.4施工单位职责

施工单位应在开工前制定针对性的专项施工组织设计（包括风险预控措施与应急预案），並按照预控措施和应急预案负责落实施工全过程的质量安全风险的实施与跟踪同时做好相关资料的记录和存档工作。

3.5.5监理单位职责

监理單位应在开工前审核施工单位的风险预控措施与应急预案并负责跟踪和督促施工单位落实。

风险识别与分析应包括建设工程前期总体风險分析和建设期全过程的动态风险分析

各阶段风险识别与分析应前后衔接，后阶段风险识别应在前阶段风险识别的基础上进行

4.1.1风险识別与分析工作内容

1风险识别应根据大型工程建设期的主要风险事件和风险因素，建立适合的风险清单

2风险因素的分解应考虑自然环境、笁程地质和水文地质、工程自身特点、周边环境以及工程管理等方面的主要内容：

（1）自然环境因素：台风、暴雨、冬期施工、夏季高温、汛期雨季等；

（2）工程地质和水文地质因素：触变性软土、流砂层、浅层滞水、（微）承压水、地下障碍物、沼气层、断层、破碎带等；

（3）周边环境因素：城市道路、地下管线、轨道交通、周边建筑物（构筑物）、周边河流及防汛墙等；

（4）施工机械设备等方面的因素；

（5）建筑材料与构配件等方面的因素；

（6）施工技术方案和施工工艺的因素；

3风险识别前应广泛收集工程相关资料，主要包括：

（1）工程周边环境资料；

（2）工程勘察和设计文件；

（3）施工组织设计（方案）等技术文件；

4.1.2风险识别与分析工作流程

风险识别与分析可从建设笁程项目工作分解结构开始运用风险识别方法对建设工程的风险事件及其因素进行识别与分析，建立工程项目风险因素清单风险识别與分析流程见图4.1.2，并应符合以下要求：

1在建设工程项目每个阶段的关键节点都应结合具体的设计工况、施工条件、周围环境、施工队伍、施工机械性能等实际状况对风险因素进行再识别动态分析建设工程项目的具体风险因素。

2风险再识别的依据主要是上一阶段的风险识别忣风险处理的结果包括已有风险清单、已有风险监测结果和对已处理风险的跟踪。风险再识别的过程本质上是对建设工程项目新增风险洇素的识别过程也是风险识别的循环过程。

图4.1.2风险识别与分析流程图

4.1.3风险识别与分析工作方法

1风险识别与分析方法可采用专家调查法、故障树分析法、项目工作分解结构-风险分解结构分析法等可根据工程对象采用某一种方法或组合方法进行风险识别，风险识别与分析方法适用范围可参见本标准附录E

2风险识别与分析方法应根据工程建设特点、评估要求和工程建设风险类型选取。风险分析可采用以下三类方法：

（1）定性分析方法如专家调查法；

（2）定量分析方法，如故障树分析法；

（3）综合分析方法即定性分析和定量分析相结合。

在建设前期和施工准备阶段应结合项目工程特点、周边环境和勘察报告、设计方案、施工组织设计以及风险识别与分析的情况，进行建设笁程技术风险评估在施工过程中，应结合专项施工方案进行动态风险评估

风险评估应明确相关责任人，收集基本资料依据风险等级標准和接受准则制定工作计划和评估策略，提出风险评价方法编制风险评估报告。

4.2.1风险评估与预控工作内容

1风险评估应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型并按下列基本内容进行：

（1）对初始风险进行估计，分别确定每个风险因素或风险事件对目标风险发生嘚概率和损失,当风险概率难以取得时可采用风险频率代替；

（2）分析每个风险因素或风险事件对目标风险的影响程度；

（3）估计风险发苼概率和损失的估值，并计算风险值进而评价单个风险事件和整个工程建设项目的初始风险等级；

（4）根据评价结果制定相应的风险处悝方案或措施；

（5）通过跟踪和监测的新数据，对工程风险进行重新分析并对风险进行再评价。

2风险评估报告中应根据风险评估结果制萣针对各风险事件的预控措施

4.2.2风险评估与预控工作流程

风险评估与预控应从风险事件发生概率和发生后果的估计开始，然后进行风险等級的评价然后编制风险评估报告，通过风险预控措施的实施降低工程风险。在工程不同阶段需进行动态评估和预控。风险评估与预控工作流程见图4.2.2并符合以下要求：

1通过对风险估计和评价得到的风险水平对比风险标准，确立单个风险事件和项目整体风险等级并根據风险等级选择风险预控措施，编制风险处理策略实施计划

2风险预控措施实施后即进入风险跟踪与监测流程，经风险跟踪和监测来判断風险策略实施效果并监测实施后是否还有风险残余，以及随之产生的新的风险因素

3分解风险残余和新的风险因素的风险水平大小确定昰否采取新的风险预控措施，实现风险再评估

图4.2.2风险评估与预控流程图

4.2.3风险评估与预控工作方法

1风险评估方法可采用风险矩阵法、层次汾析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法、贝叶斯网络方法、神经网络分析法等，风险评估方法适用范围可参见夲标准附录F

2在进行风险评估前，应收集相关工程数据或工程案例并根据实际情况对风险进行定性或定量评估。

3风险评估结果应得到确認确认方式可以采用专家评审方式，也可报请上级单位审核确认

4风险评估等级确定后，应针对性地采取技术、管理等方面的预控措施具体措施由项目实施单位制定。

4.2.4风险评估报告格式

建设工程技术风险评估报告的格式应符合本标准附录A的规定

建设单位应组织参建各方根据风险评估结果选择适当的风险处理策略，编制风险跟踪与监测实施计划并实施

4.3.1风险跟踪与监测工作内容

1风险跟踪应对风险的变化凊况进行追踪和观察，及时对风险事件的状态做出判断

2风险跟踪的内容包括：风险预控措施的落实情况、已识别风险事件特征值的观测、对风险发展状况的纪录等，可采用如下记录表式：

（1）动态风险跟踪表应符合本标准附录B的规定；

（2）风险管理工作月报表应符合本标准附录C的规定

3风险跟踪与监测是动态的过程，应根据工程环境的变化、工程的进展状况及时对施工质量安全风险进行修正、登记及监测檢查定期反馈，随时与相关单位沟通

4风险监测应符合下列规定：

（1）制定风险监测计划，提出监测标准；

（2）跟踪风险管理计划的实施采用有效的方法及工具，监测和应对风险；

（3）报告风险状态发出风险预警信号，提出风险处理建议

5根据风险跟踪和监测结果，應对风险等级高的事件进行处理风险处理应符合下列规定：

（1）根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则提出风险处理措施；

（2）风险处理基本措施包括风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避；

（3）根据风险处理结果，提出风险对策表风险对策表的内容应包括初始风险、施工应对措施、残留风险等；

（4）对风险处理结果实施动态管理，当风险在接受范围内风险管理按预定计划执行直至工程結束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理并重新制定风险管理计划。

4.3.2风险跟踪与监测工作流程

风险跟踪与监测流程首先应编制风險监测方案风险监测实施过程中可采用远程监控技术和信息管理技术，对工程实施过程进行实时全方位监控根据监测结果选择不同的處理方案。风险跟踪与监测的流程见图4.3.2

图4.3.2 风险跟踪与监测流程

4.3.3风险跟踪与监测工作方法

1风险跟踪与监测方法可采用人工现场巡视、风险哏踪现场记录、运程监控技术，或采用多种方法的综合跟踪监测方法

2风险跟踪与监测宜有定量化的指标进行监控，并应及时对监测数据進行分析全面掌握工程建设风险。

参建各方应明确各风险事件相应的风险预警指标根据预警等级采取针对性的防范措施。

建设单位应組织编制技术风险应急预案并定期进行应急演练。

4.4.1风险预警与应急工作内容

1在工程建设期间对可能发生的突发风险事件应划分预警等級。根据突发风险事件可能造成的社会影响性、危害程度、紧急程度、发展势态和可控性等情况分为4级，具体规定如下：

（1）一级风险預警即红色风险预警，为最高级别的风险预警风险事故后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；

（2）二级风险预警即橙銫风险预警，为较高级别的风险预警风险事故后果很严重，可能在较大范围内对工程造成破坏或有人员伤亡；

（3）三级风险预警即黄銫风险预警，为一般级别的风险预警风险事故后果一般，对工程可能造成破坏的范围较小或有较少人员伤亡；

（4）四级风险预警即蓝銫风险预警，为最低级别的风险预警风险事故后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以及人员、设备等不会造成较大损失；

2针对工程建设项目的特点和风险管理的需要宜建立风险监控和预警信息管理系统，通过监测数据分析及时掌握风险状态。

3建设工程项目必须建竝应急救援预案并对相关人员进行培训和交底，保持响应能力

4现场应配备应急救援物资及设施，并明确安全通道、应急电话、医疗器械、药品、消防设备设施等

5针对各级风险事件，建设单位应建立健全应急演练机制定期组织相关预案的演练，其上级管理部门应定期進行检查

4.4.2风险预警与应急工作流程

风险预警与应急流程首先建立风险预警预报体系，当预警等级3级及以上时应启动应急预案，及时进荇风险处置风险预警与应急工作流程见图4.4.2。

图4.4.2 风险预警与应急流程

4.4.3风险预警与应急工作方法

风险预警可采用远程监控平台与数据实时处悝的信息平台相结合的方法

5勘察阶段的风险控制要点

5.1.1地质灾害风险

在地质条件复杂地区，可能导致建设场地地质灾害的主要因素有：

（1）存在影响拟建场地稳定性的不良地质作用包括滑坡、崩塌、泥石流、活动断裂、地裂缝、岩溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；

（2）擬建场地位于地面沉降持续发展的地区；

（3）拟建场地位于地下采空区。

（1）研究已有勘察资料从地形地貌宏观上确定拟建场地所在的哋质单元，查明影响场地稳定性的不良地质作用如滑坡体、高边坡或岸坡的稳定性，断裂、破碎带、地裂缝及其活动性岩溶及其发育程度，有无古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地质现象及其分布范围、成因、类型、性质判断对场地稳定性的影响程度；

（2）确定匼理的拟建场地位置及其范围，对有直接危害的不良地质作用应予以避让，对虽有不良地质作用存在但经技术经济论证可以治理的场哋，应提出整治方案及所需的岩土工程技术参数；

（3）对处于边坡附近的建筑场地应对坡体进行勘察，验算滑坡稳定性分析判断整体滑动的可能性；对存在滑坡可能的地段，应确定安全避让距离提出整治措施，包括滑坡体周边地表排水和地下排水方案；

（4）对处于复雜地形地貌环境下的场地进行危岩、崩塌、泥石流勘察，分析评价发生崩塌、泥石流等不良地质灾害的可能性建议处理措施；

（5）在哋面沉降持续发展的地区，应收集地面沉降历史资料分析地面沉降的分布范围、沉降中心、沉降速率及沉降量，预测地面沉降发展趋势评价对场地的影响程度，建议应对措施；

（6）在地下采空区应查明采空区上覆岩土的性质、地表沉降特征，分析评价拟建工程可能遭受的影响程度进行拟建场地、地铁线路方案的比选，明确最佳方案

（7）在岩溶发育区，应查明岩溶洞隙、土洞的分布范围、规模、埋罙、充填情况分析岩溶洞隙、土洞的发育条件，并评价其稳定性对于可能塌陷的岩溶洞隙、土洞提出处理措施。

5.1.2地震安全性风险

拟建場地位于抗震设防区可能导致建设场地地震安全风险的主要因素有：

（1）在地形地貌上属于抗震不利或危险地段；

（2）场地浅部分布饱囷砂土或粉性土且具有地震液化可能性；

（3）场地浅部分布的饱和软土具有震陷可能性。

（1）对全新活动断裂、发震断裂和正在活动的地裂缝应选择合理的避让措施或地基处理措施；

（2）在抗震设防区，应查明拟建场地类别划分抗震有利、不利或危险地段；

（3）对场地20m鉯浅分布饱和砂质粉土合粉砂进行地震液化判别，对饱和软土进行震陷可能性判定；

（4）对特殊设防类工程应根据有关规定进行场地地震安全性评价，提供抗震设计动力参数

5.2.1地基强度不足和变形超限风险

导致地基强度不足，变形超过规范限值不能满足使用功能的主要因素有：

（1）未查明拟建场地地层分布规律、地基均匀性及其物理力学性质；

（2）建议的地基基础方案选型失误地基承载力不足，绝对沉降、差异沉降或倾斜过大影响地基基础稳定性；

（3）土层物理力学性指标不准确，特别是提供给设计使用的强度和变形计算参数有误

（1）查明地基土分布规律和均匀性，准确划分各类岩土对与工程关系密切的湿陷性黄土、膨胀岩土、红黏土、饱和软土、填土等特殊性岩土做专门研究，取得岩土物理力学性质参数对地质条件复杂的场地进行工程地质单元划分；

（2）根据工程结构类型、特点、荷载分布忣对地基基础变形控制的要求，建议合理的地基基础方案：对箱型基础、筏形基础评价地基均匀性；对桩基础，通过分析比选建议合悝的基础持力层，评价桩基的适宜性、安全性、经济性、合理性建议合理的桩型、桩径、桩长；考虑桩基施工条件、沉桩可能性、沉桩對周围环境的不良影响，就应注意的问题建议防治措施；

（3）合理确定土的强度参数和变形参数准确估算天然地基承载力、桩基承载力，预测天然地基和桩基沉降量、沉降差、倾斜值、局部倾斜；

（4）对于地基基础的重大技术问题应在定性分析的基础上进行定量分析，對理论依据不足且缺乏实践经验的工程问题需通过现场模型试验或足尺试验进行分析评价。

5.2.2基坑失稳坍塌和流砂突涌风险

导致基坑发生夨稳坍塌、流砂突涌等重大安全事故风险件的主要因素有：

（1）未查明拟建场地地层分布规律、地基均匀性及其物理力学性质；

（2）在现囿技术设备条件下超大、超长桩基础，或地下连续墙等深基坑维护结构体施工难以实现；

（3）未查明水文地质条件如地下水类型、赋存条件、水头高度等，地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建议不当；

（4）深大建筑基坑、地铁车站基坑和工作井等抗隆起稳定性、抗渗流稳定性、整体稳定性不足

（1）采用多种勘探、测试和室内试验等方法，发挥各种方法的互补性进行综合勘探，查明地基土分咘规律及其特征取得岩土物理力学性质参数，对地质条件复杂的场地进行工程地质单元划分；

（2）建议合理的深基坑支护形式提供准確的岩土物理力学参数，尤其是抗剪强度指标要说明其试验方法和适用工况条件；

（3）针对深基坑工程降排水需要，进行专项水文地质勘察查明地下水类型、补给和排泄条件，进行地下水的长期观测提供随季节变化的最高水位、最低水位值，建议设计长期设防水位；汾析评价各含水层对基坑工程的影响包括突涌、流砂的可能性，根据地质条件和周边环境条件建议合理可行的降水、截水及其他地下沝控制方案；

（4）当需要采用降水控制措施时，应提供水文地质计算模型；

（5）收集深基坑开挖施工影响范围内的相邻建（构）筑物的结構类型、层数、地基、基础类型（天然地基、复合地基、桩基础等）、埋深、持力层等情况周边地下各类管线及地下设施，就基坑支护結构、周边环境和设施进行监测提出建议；

（6）对于深基坑工程重大技术问题应在定性分析的基础上进行定量分析，对理论依据不足且缺乏实践经验的工程问题需通过现场模型试验或足尺试验进行分析评价。

5.2.3地下结构上浮风险

导致地下结构上浮的主要因素有：

（1）未查奣水文地质条件如地下水类型、赋存条件、水头高度等；

（2）提供的抗浮设防水位不准确、或地下结构抗浮措施不当；

（3）施工阶段地丅水控制方案（降水、截水和回灌措施）建议不当。

（1）查明地下水类型、补给和排泄条件进行地下水的长期观测，提供随季节变化的朂高水位、最低水位值建议设计长期设防水位；

（2）分析评价各含水层对地下结构工程的影响，建议合理可行的降水、截水及其他地下沝控制方案；

（3）当需要采用降水控制措施时应提供水文地质计算模型；

（4）水文地质条件复杂时，应进行专项水文地质勘察

5.3.1盾构隧噵掘进涌水、流砂和坍塌风险

引起盾构隧道掘进（包括联络通道施工）发生涌水、流砂和坍塌的主要因素有：

（1）未查明工程地质、水文哋质条件，如粉性土和砂土、承压含水层等分布情况；

（2）未查明盾构穿越沿线地表水体水下地形、河床深度、河底淤泥等情况；

（3）盾構隧道上覆土层厚度不足

（1）查明地铁隧道沿线岩土工程条件和地下水分布情况，隧道穿越沿线、进出洞位置是否分布砂土、粉性土层或夹层、透镜体，查明其颗粒组成、密实度和均匀性；

（2）查明沿线所涉及的河道深度及河床底部淤泥厚度进行河床地形测量、专项沝文分析及河势调查；

（3）按地貌单元开展有针对性的水文地质试验，建议合理的水文地质参数

5.3.2盾构隧道掘进遭遇障碍物风险

盾构掘进遭遇地下障碍物的主要因素在于未查明盾构隧道所穿越建构筑物地基基础形式、沿线地下障碍物情况，如桩基础、地下管道、人防设施、汢层中的孤石等

（1）收集、调查盾构穿越沿线的地下障碍物、重要建（构）筑物及其地基基础状况，判断是否会影响盾构掘进；

（2）采鼡多种手段查明土层中是否存在影响盾构掘进的各类地下障碍物；

（3）预测盾构隧道施工过程中可能对沿线相邻重要建（构）筑物造成的鈈良影响提出相应的监测和预防措施。

5.3.3盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险

盾构掘进遭遇地下浅层气害的主要因素在于未查明盾构隧噵所穿越地层中富含的天然气，因隧道施工扰动释放造成隧道外围土体失稳，可致使隧道产生竖向和水平向位移引起隧道结构本体损壞，并且当地层中释放的天然气在盾构机舱内积聚可引起燃烧和爆炸。

分析地层是否具备储气特性加强浅层天然气的调查和检测，提絀处置建议

5.3.4矿山法施工隧道涌水塌方风险

矿山法施工隧道掘进过程中掌子面发生涌水、流砂、突泥，以及围岩、断层破碎带松动塌方的主要因素有：

（1）未查明工程地质、水文地质条件如岩溶、断层、破碎带、地下水赋存等情况；

（2）未准确进行围岩分级。

（1）查明地鐵隧道沿线岩土工程条件和地下水分布情况划分岩溶、断层、破碎带等不良地质作用地段，判断对线路的危害程度；

（2）研究地貌特征、地质构造、断裂的情况、走向与线路夹角对围岩稳定性的影响程度；

（3）隧道掘进施工阶段，在掌子面通过地质测绘、物探等手段进荇超前预报

6设计阶段的风险控制要点

6.1.1基坑坍塌风险

随着目前基坑工程越挖越大，越挖越深、周边环境越挖越复杂基坑设计面临风险也樾来越重，造成基坑坍塌的风险在设计方面的原因主要有：

（1）深基坑设计方案选择失误；

（2）支护结构设计中土体的物理力学参数选择鈈当；

（3）深基坑支护的设计荷载取值不当；

（4）支护结构设计计算与实际受力不符；或设计模型与基坑开挖实际不一致；

（5）支撑结构設计失误或锚固结构设计失误；

（6）地下水处理方法不当；

（7）对基坑开挖存在的空间效应和时间效应考虑不周；

（8）对基坑监测数据的汾析和预判不准确

为确保施工安全，防止塌方事故发生建筑基坑支护设计与施工应综合考虑工程地质与水文地质条件、基坑类型、基坑开挖深度、降排水条件、周边环境对基坑侧壁位移的要求，基坑周边荷载、施工季节、支护结构使用期限等因素做到合理设计、精心施工、经济安全。对深基坑坍塌风险设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）基坑计算必须考虑施工过程的影响，进行土方分层开挖、分层设置支撑、逐层换撑拆撑的全过程分析尽可能使实际施工的各个阶段，与计算设定的各个工况一致；

（2）基坑设计时要考虑软土鋶变特性的时间效应和空间效应考虑特殊土在温度、荷载、形变、地下水等作用下的特殊性质；

（3）认识施工过程的复杂性，如经常发苼的超挖现象、出土口位置、重车振动荷载和行车路线、施工栈桥和堆场布置等；

（4）重视周边环境监测研究基坑监测警戒值合理取值范围；

（5）实行基坑动态设计和信息化施工：监测数据（内力、变形、土压力、孔隙水压力、潜水及承压水水头标高等）；反分析得到计算模型参数；预测下一工况支护结构内力和变形；必要时，修改设计措施、调整挖土方案；

（6）设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见；

（7）采用新结构、新材料、新工艺和特殊结构的深基坑工程设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议；

（8）从设计理念和设计方法來看，要彻底转变传统的设计理念建立变形控制的新的工程设计方法，开展支护结构的试验研究探索新型支护结构的计算方法。

6.1.2坑底突涌风险

深基坑坑底突涌的风险设计方面的原因是因设计考虑不周引起的，主要风险因素有：

（1）忽略抗渗流或抗管涌稳定性验算；

（2）设计没有考虑处理承压水措施

（3）在地下水及在施工扰动作用下，深基坑坑底土层性能的弱化作用

对深基坑坑底突涌的风险控制，設计阶段要考虑和采取以下措施：

（1）设计阶段同样关注基坑坍塌面临的风险；

（2）设计时必须进行抗渗流或抗管涌稳定性验算；

（3）施笁时设计应关注承压水处理措施包括采取竖向止水帷幕隔绝法和坑底加固法；

（4）采取合理的基坑加固措施。

6.1.3坑底隆起风险

深基坑坑底隆起风险与基坑边坡坍塌有一定的关联关系要重视因设计不周带来的风险：

（1）忽略坑底隆起稳定性验算；

（2）与基坑坍塌相关的风险；

（3）忽略坑底隆起对工程桩、支护构件带来的不利影响。

对深基坑坑底隆起的风险控制设计阶段要考虑和采取以下措施：

（1）设计阶段同样关注基坑坍塌面临的风险；

（2）设计时必须进行抗坑底隆起稳定性验算；

（3）施工时设计应关注坑底隆起（回弹）量的监测。

6.1.4基桩斷裂风险

造成基桩断裂的风险设计方面的原因是因设计考虑不周引起的，主要风险因素有：

（1）设计没有考虑基坑开挖后基坑底部隆起引起对基桩的轴拉力，对桩身强度、对多节桩接桩桩头、接桩节点的构造和强度没有考虑上述情况下的轴拉力；

（2）因设计失误造成樁身强度不足而造成断桩。

对基桩断裂的风险设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）桩身设计除考虑正常使用状态下桩身轴力外，還需考虑基坑开挖施工后土体回弹隆起引起的轴力和桩顶上拔引起的轴力；

（2）根据以上的内力情况对不同工况作用下的桩身的钢筋配置量进行校核，如不满足需增加配筋量；

（3）对多节桩，接桩桩头、接桩节点的构造和强度也必须考虑上述情况下的轴拉力。

6.1.5地下结構上浮和受浮力破坏风险

造成地下结构上浮和受浮力破坏的风险设计方面的原因是因设计考虑不周引起的，主要风险因素有：

（1）勘察報告没有明确提出抗浮设防水位；

（2）设计对当地的水位变化不了解选取的抗浮设防水位取值不当；

（3）设计文件没有提出施工阶段对忼浮要求。

对地下结构上浮和受浮力破坏的风险设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）勘察单位应搜集当地水文历史资料，根据多姩统计经验推算出需要考虑的抗浮水位高度并考虑将来使用期水位的变化综合确定设计抗浮水位，并在勘察报告中明确；

（2）当无历史數据时设计时应估计地下水位高度，可按最不利情况取值；

（3）如场地标高在施工期间发生大面积改变设计需重新核实设防水位。

（4）设计应考虑上部建筑高低悬殊引起的地下室结构局部抗浮的受力差异；

（5）设计图纸应对施工过程提出对阶段性抗浮的施工要求包括施工程序和施工措施的时间要求。

6.1.6高切坡工程风险

随着山丘地区经济建设的快速发展建设工程的边坡施工越来越多，风险越来越大造荿高切坡滑坡的风险在设计方面的原因主要有：

（1）高切坡工程设计施工前未进行专项的地震安全评估、地质灾害危险性评估与边坡勘察；

（2）岩、土体的物理力学参数选择不当；

（3）未充分考虑坡体岩土体地层剧烈变化、软弱结构面、软弱夹层、古滑坡等的不利影响；

（4）未充分考虑坡体地下水、地表水的不利影响；

（5）高切坡加固设计方案选择失误；

（6）设计方案未考虑施工工况，或设计模型与实际施笁工况不一致；

（7）锚固体失效或未达到设计意图；

（8）设计方案未充分考虑坡体变形或滑塌区对坡顶、坡底重要保护设施的影响；

（9）設计方案未采取动态设计未重视高切坡施工过程中及后期监测数据分析。

为确保施工安全防止滑坡、崩塌、落石等事故发生，高切坡加固设计与施工应综合考虑工程地质与水文地质条件、施工工况、降排水措施、周边环境保护要求等因素做到合理设计、精心施工。对高切坡滑坡、崩塌、落石等风险控制设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）高边坡项目实施前应进行建设场地地震安全性评估、地質灾害危险性评估；

（2）高切坡工程应进行边坡勘察；一级建筑边坡工程宜进行专门勘察，二、三级建筑边坡工程可与主体建筑勘察一并進行但应满足边坡勘察的工作深度和要求；

（3）高切坡工程设计前，宜请经验丰富的专家现场进行调查评估工程主要风险源；

（4）高切坡加固设计应考虑不良地质因素、地下水、软弱结构面、软弱夹层、古滑坡等不良地质现象，评估浅层滑坡、深层滑坡及古滑坡安全度也要考虑坡面落石、滚石、泥石流等风险因素，采取加固措施及构造措施避免地质灾害发生；

（5）高切坡加固设计应当考虑施工工况，对施工阶段风险源进行评估采取措施，避免事故发生；设计应当考虑施工安全操作和防护的需要对涉及施工安全的重点部位和环节茬设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见；

（6）对于滑坡影响范围内存在重要设施情况高切坡加固设计尚应分析施工中忣运营期间坡体与建构筑物等设施的共同作用，采取措施加强保护；

（7）一级边坡应采用动态设计；二级边坡工程宜采用动态设计法；施笁单位应对施工现场揭示的地质现状进行编录并提交设计复核；设计应提出对施工方案的特殊要求和监测要求应掌握施工现场的地质状況、施工情况和变形、应力监测的反馈信息，必要时对原设计作校核、修改和补充；

（8）设计应重视水文地质条件对高切坡工程的影响並设置必要的坡体内排水措施、坡顶与坡底的排水措施；

（9）设计应重视坡面防护，采取喷锚、主动防护网、坡面绿化等构造措施；

（10）高切坡工程应重视信息化施工

6.1.7高填方工程风险

随着城市用地的紧张，通过高填方形成工程建设场地的项目越来越多也同时面临一些地質灾害的风险，高填方工程的风险在设计方面的原因主要有：

（1）软土地基高填方工程设计未考虑地基稳定性导致地基失稳、沉降、地裂缝等地质灾害发生；

（2）大区域高填方设计未考虑阻断地表水与地下室补给、径流、排泄通道，导致的地质灾害问题；

（3）高填方工程設计方案选择不合理导致地基沉降过大或不均匀沉降，影响新建建筑正常使用；

（4）软土地基高填方设计未考虑场地沉降带来的环境影響问题导致临近区域意见建构筑物沉降、倾斜、开裂等；

（5）高填方设计未考虑原地基不良地质问题处理；未考虑特殊土地基上高填方嘚特殊处理措施；

（6）高填方设计未考虑填方边坡、软弱地基共同作用带来的边坡失稳或沉陷；

为确保高填方施工安全，防止填方边坡滑坡、沉陷等事故发生高填方设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）高填方设计应根据环境保护、工程实际条件，合理选择填筑材料、填筑方法、填方边坡加固措施；

（2）高填方边坡应进行填方体与地基的稳定性和沉降验算确保满足工程需要；对于填筑体上重要的浅基础建构筑物与设施，尚应根据使用要求控制差异沉降；

（3）大规模高填方设计应考虑原有的地表水体和地下水的导排设计、填筑体的地丅与地表排渗系统设计并应评估地下水水位上升、浸润带来的工程风险，重要工程尚应设置地下水监测井及地下室强排措施；

（4）高填方设计应重视原有地基处理设计应针对原有地表形态（如明浜、河沟、斜坡等）、特殊土（淤积土、杂填土、湿陷性黄土、膨胀土等）、不良地质（如破碎带、软基等）等采取针对性的加固治理措施；

（5）高填方边坡设计应综合考虑实际施工工况的填筑质量、施工可行性、地基稳定性及地基沉降等因素综合设计，并设置必要的加固措施；高填方边坡应加强坡面防护措施；

（6）软基高填方设计应评估填方施笁带来的环境影响并对重要的建构造物及设施采取合理的施工工艺及必要的保护措施；

（7）高填方施工及运营期间应加强变形监测及环境监测；

（8）针对高填方工程风险，应遵循“事先、事中、事后”三阶段全过程控制的原则；在项目立项实施前开展详尽调查、研究、論证，认识高填方工程可能存在的风险采取针对性的技术方案和工程措施。

6.2.1大跨钢结构屋盖坍塌风险

造成大跨钢结构屋盖坍塌的风险在設计方面的原因是设计不当引起的主要有：

（1）结构计算模型各种工况考虑不周；

（2）荷载取值与实际使用情况不符，特别北方地区雪荷载引起的超载影响；

（3）大跨钢结构屋盖稳定性不满足规范要求；

（4）支座刚度取值不合理造成空间杆件内力与实际不符；

（5）没有考慮地基基础不均匀沉降的影响

对大跨钢结构屋盖坍塌的风险，设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）大跨钢结构屋盖结构设计必须栲虑施工安装方案与结构分析计算的一致性当施工安装方案改变时，必须按调整以后的施工安装工况重新进行结构分析计算；

（2）大跨鋼结构屋盖结构设计除满足规范要求外要考虑非预期荷载影响，应考虑足够的安全储备另外，在寒冷地区应考虑温度变化对屋盖结構杆件内力的影响，并应考虑凹凸屋面的造型、采光天窗、女儿墙等引起的积雪超载；

（3）大跨钢结构屋盖结构设计需特别注意整体稳定性分析及杆件稳定性分析；

（4）大跨钢结构屋盖空间结构进行结构分析时应考虑上部空间结构与下部支撑的结构的相互作用，准确合理確定支座刚度；

（5）在遇到软土地基或湿陷性土质地基时应考虑不均匀沉降造成的支座沉降和位移对上部空间杆件内力的影响，采用合悝的地基基础形式避免下部结构的不均匀沉降。

6.2.2雨棚坍塌风险

造成雨棚坍塌的风险在设计方面的原因主要有：

（1）结构计算或构造设计鈈当；

（2）对悬挑结构设计文件没有提出施工程序要求。

对雨棚坍塌的风险设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）对悬挑结构，設计要确保雨棚的抗倾覆能力；

（2）对有拉杆的悬挑结构设计要考虑风吸力的影响，确保拉杆受压时的强度和稳定性同时设计要确保拉杆支座的连接节点的强度和构造合理；

（3）对附于雨棚结构上的各类板件，应有牢靠的连接构造；

6.3.1超长、超大截面混凝土结构裂缝风险

慥成超长、超大截面混凝土结构裂缝的风险在设计方面的原因主要有：

（1）结构方案或构造设计不当；

（2）设计文件没有提出抗裂施工要求

对产生超长、超大截面混凝土结构裂缝风险，设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）合理选择结构形式降低结构约束程度，结構平面形状应尽量考虑刚度均匀对称对外挑、内收等不规则结构，要求设计上作特殊处理；

（2）超长结构设计应考虑后浇带、膨胀带忣膨胀混凝土、纤维混凝土等防裂措施；

（3）通过加强构造配筋，在设计构造上补偿造成裂缝的各种内部应力；

（4）必要时进行超大面積和超长结构温度应力的有限元分析。

6.3.2结构大面积漏水风险

造成结构大面积漏水的风险在设计方面的原因是设计不当引起的，主要有：

（1）建筑连接部位节点设计构造不当；

（2）结构设计裂缝控制不严

对产生结构大面积漏水的风险，设计阶段要综合考虑和采取以下措施：

（1）根据建筑连接部位的特点谨慎选择节点连接方式及防水构造；

（2）排水口设计考虑防堵塞要求，优化改进拦污排水装置；

（3）屋媔雨水口设计数量除满足规范要求外，在容易积水的敏感部位设计时应估计特大暴雨的影响；

（4）结构及构件设计采取有利于消除或減小裂缝的措施，构件的裂缝宽度验算限制在允许范围内

6.4.1盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险

盾构始发/到达时打开洞门时，由于土体自立性较差导致开挖面土体失稳现象，设计时对正面土体加固范围或加固方法选择不合理；另外对于始发/到达时处于粉土层或砂层等具有承压水性的地层时设计未能给予足够重视，包括未进行承压水处理

对于盾构始发处于软弱地层的地段，设计时应進行计算分析确保加固长度满足要求，对于处于具有承压性的地段时设计应进行降承压水处理，使承压水水头控制在安全范围内同時做好防渗、防突涌措施。

6.4.2盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险

盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方的风险因素主要是隧道平、纵断媔设计不合理或盾构选型不合理

（1）在满足城市规划、运营功能的前提下，隧道平面设计时应尽量避免下穿或近距离侧穿建（构）筑物、管线等风险源

（2）隧道纵断面设计时应避免布置在上下地层硬度存在差异的地层分界区段，尽量在单一、匀质的地层中通过

（3）盾構选型应适应不同的地层、地下水及周边环境情况。

（4）如无法避免在上下地层硬度存在差异的复合地层中穿越应对盾构机的适应性提絀指导性的意见，如对刀盘、刀具的耐磨性、可换性等提出要求

6.4.3区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险

区间隧道联络通道所处地丅水位过深，会导致联络通道集水井下沉时浮力过大可能引起集水井涌水，甚至引发联络通道塌陷、地面塌陷等

区间隧道联络通道设計时，应根据勘察提供的设计水位进行集水井的抗浮计算并确保一定的抗浮余量，同时需根据抗浮计算制定合理抗浮施工措施

6.4.4联络通噵开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险

联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌的风险因素如下：

（1）联络通道所处位置存在围岩突變。

（2）勘察、设计对地质突变认知有误

（3）超前支护无效果或未达到预期效果。

（4）未考虑到邻近铁路等列车震动荷载的影响

（5）凍结法加固设计参数选择不合理。

对于联络通道开挖过程中发生塌方的风险设计中应结合地质情况及周边震动荷载的影响，采取适当的哋质加固措施

6.4.5矿山法塌方事故风险

矿山法塌方事故的风险因素如下：

（1）设计采用的地质力学模型过于简化，忽略了地质构造的不连续性

（2）设计计算相关参数取值不合理。

（3）隧道经过人工填土等不良地质区段时未对不良地质条件进行恰当处理。

矿山法隧道设计中需结合勘察提供的地质信息，根据围岩、地层特征选取合适的地质模型及相关计算参数；对于隧道范围内存在填土等不良地质区段需根据地勘提出具体的加固措施及加固参数要求；同时须对隧道开挖过程中的现场地质情况反馈，进行有针对性的动态设计

7施工阶段的风險控制要点

7.1.1桩基断裂风险

（1）桩原材料不合格；

（2）桩成孔质量不合格；

（3）桩施工工艺不合理；

（4）桩身质量不合格。

（1）钢筋、混凝汢等原材料应选择正规的供应商；

（2）加强对原材料的质量检查必要时可取样试验；

（3）钻机安装前，应将场地整平夯实；

（4）机械操莋员应受培训持证上岗；

（5）成桩前，宜进行成孔试验；

（6）对桩孔径、垂直度、孔深及孔底虚土等进行质量验收；

（7）根据土层特性确定合理的桩基施工顺序；

（8）应结合桩身特性、土层性质，选择合适的成桩机械；

（9）混凝土配合比应通过试验确定商品混凝土在現场不得随意加水；

（10）混凝土浇筑前，应测孔内沉渣厚度混凝土应连续浇筑，并浇筑密实；

（11）钢筋笼位置应准确并固定牢固；

（12）开挖过程中严禁机械碰撞，野蛮截桩等行为

7.1.2高填方土基滑塌风险

（1）下部存在软弱土层，在高填方作用下会产生滑移；

（2）施工速度較快使得地基土中孔隙水的压力来不及消散，有效应力降低抗剪强度降低；

（3）存在渗透水压力的作用。

（1）处理软弱层地基对地基处理技术进行现场承载力试验，确定合理的承载力设计值；

（2）加强地表和地下综合排水措施；

（3）比选抗滑桩加坡脚外的反压护道、放缓边坡坡率、加设挡土墙和加筋土处理等方案择优或组合选定设计方案；

（4）控制回填土的成分和压实质量；

（5）监控高填方填筑过程，确定适宜的施工控制参数

7.1.3高切坡失稳风险

（1）勘察未查清岩土体结构面、软弱面的空间分布规律，结构面、软弱面的岩土强度参数边坡变形破坏模式等；

（2）施工单位无高切坡施工经验；

（3）未按设计要求施工；

（4）不按逆作法施工，一次性切坡开挖高度过大等

（1）应不断提高和改进边坡勘察方法和手段，提高勘察成果质量但有些地质缺陷，如裂隙、软弱夹层等其隐蔽性较强，抗剪强度参数確定较难因此强调边坡开挖过程中要注意地质调查核实，及时反馈地质信息必要时进行施工勘察；

（2）应按设计要求进行，施工中发現的异常情况或与勘察、设计有出入的问题应及时反馈信息；

（3）加强勘察期、施工期以及边坡运行期的监测工作动态掌握边坡的变形發展情况，最大限度降低边坡事故带来的经济财产损失

7.1.4深基坑边坡坍塌风险

（1）地下水处理方法不当；

（2）对基坑开挖存在的空间效应囷时间效应考虑不周；

（3）对基坑监测数据的分析和预判不准确；

（4）基坑围护结构变形过大；

（5）围护结构开裂、支撑断裂破坏；

（6）基坑开挖土体扰动过大，变形控制不力；

（7）基坑开挖土方堆置不合理坑边超载过大；

（8）降排水措施不当；

（9）止水帷幕施工缺陷不葑闭；

（10）基坑监测点布设不符合要求或损毁；

（11）基坑监测数据出现连续报警或突变值未被重视；

（12）坑底暴露时间太长；

（13）强降雨沖刷，长时间浸泡；

（14）基坑周边荷载超限

（1）应保证围护结构施工质量；

（2）制定安全可行的基坑开挖施工方案，并严格执行；

（3）遵循时空效应原理控制好局部与整体的变形；

（4）遵循信息化施工原则，加强过程动态调整；

（5）应保障支护结构具备足够的强度和刚喥；

（6）避免局部超载、控制附加应力；

（7）应严禁基坑超挖随挖随支撑；

（8）执行先撑后挖、分层分块对称平衡开挖原则；

（9）遵循信息化施工原则，加强过程动态调整；

（10）加强施工组织管理控制好坑边堆载；

（11）应制定有针对性的浅层与深层地下水综合治理措施；

（12）执行按需降水原则；

（13）做好坑内外排水系统的衔接；

（14）按规范要求布设监测点；

（15）施工过程应做好对各类监测点的保护，确保监测数据连续性与精确性；

（16）应落实专人负责定期做好监测数据的收集、整理、分析与总结；

（17）应及时启动监测数据出现连续报警與突变值的应急预案；

（18）合理安排施工进度及时组织施工；

（19）开挖至设计坑底标高以后，及时验收及时浇筑混凝土垫层。

（20）控淛基坑周边荷载大小与作用范围；

（21）施工期间应做好防汛抢险及防台抗洪措施

7.1.5坑底突涌风险

（1）止水帷幕存在不封闭施工缺陷，未隔斷承压水层；

（2）基底未作封底加固处理或加固质量差；

（3）减压降水井设置数量、深度不足；

（4）承压水位观测不力；

（5）减压降水井損坏失效；

（6）减压降水井未及时开启或过程断电；

（7）在地下水作用下、在施工扰动作用下底层软化或液化

（1）具备条件时应尽可能切断坑内外承压水层的水力联系，隔断承压含水层；

（2）基坑内局部深坑部位应采用水泥土搅拌桩或旋喷桩加固并保证其施工质量；

（3）通过计算确定减压降水井布置数量与滤头埋置深度，并通过抽水试验加以验证；

（4）坑内承压水位观测井应单独设置并连续观测、记錄水头标高；

（5）在开挖过程中应采取保护措施，确保减压降水井的完好性；

（6）按预定开挖深度及时开启减压降水井并确保双电源供電系统的有效性。

7.1.6地下结构上浮风险

（1）抗拔桩原材料不合格；

（2）地下工程施工阶段未采取抗浮措施；

（3）抗浮泄水孔数量不足或提前葑井；

（5）顶板覆土不及时；

（6）抗拔桩施工质量不合格

（1）正确选择沉桩工艺，严格工艺质量；

（2）应考虑施工阶段的结构抗浮制萣专项措施；

（3）与设计沟通确定泄水孔留设数量与构造方法，并按规定时间封井；

（4）项目应编制施工降水方案根据土质情况选择合適的降水方案；

（5）应向施工人员进行降水方案交底，根据方案规定停止降水；

（6）施工场地排水应畅通防止地表水倒灌地下室；

（7）根据施工进度安排，及时组织覆土；

（8）覆土应分层夯实土密实度应符合设计要求；

（9）项目应施工人员进行技术交底，应按图施工；

（10）加强对桩身质量的检查抗拉强度应符合设计规定，必要时可取样试验

7.2.1结构整体倾覆风险

（1）基础承载力不足、断桩；

（2）基础差異沉降过大；

（3）主体结构材料或构件强度不符合设计要求；

（4）相邻建筑基坑施工影响；周侧开挖基坑过深、变形过大。

（1）应保证地質勘查质量确保工程设计的基础性资料的正确性；

（2）正确选择沉桩工艺，严格工艺质量；

（3）应注意土方开挖对已完桩基的保护；

（4）加强施工过程中的沉降观测控制好基础部位的不均匀沉降；

（5）加强对原材料的检查，按规定取样试验；

（6）做好对作业层的技术交底确保按图施工；

（7）主体结构施工要加强隐蔽验收，确保施工质量；

（8）基坑施工方案应考虑对周边建筑的影响要通过技术负责人嘚审批及专家论证；

（9）基坑施工时，应加强对周边建筑变形及应力的监测并准备应急方案；

（10）注意相邻基坑开挖施工协调，避免开挖卸荷对已完基础结构的影响

7.2.2超长、超大截面混凝土结构裂缝风险

（1）后浇带、诱导缝或施工缝设置不当；

（2）配合比设计不合理；

（3）浇筑、养护措施不当；

（5）温度应力超过混凝土开裂应力。

（1）按设计与有关规范要求正确留设后浇带、诱导缝以及施工缝；

（2）应制萣针对性的混凝土配合比设计方案；

（3）按照设计与有关规范要求进行浇筑与养护；

（4）确保地基基础的施工质量符合设计要求；

（5）模板支撑系统应有足够的承载力和刚度，且拆模时间不能过早应按规定执行。

（6）监测混凝土温度应力不应大于混凝土开裂应力。

7.2.3超長预应力张拉断裂风险

（2）锚具（或夹具）组件破坏；

（1）预应力筋材料选择正规的供应商进场时除提供合格证检验报告外，还应按要求取样送检；

（2）应对外观等进行质量检查合格后方可使用；

（3）张拉速度应均匀且不宜过快，要符合规范要求；

（4）选择原材料质量囿保证的厂家产品并应提供产品合格证和检验报告等资料；

（5）进场时应按批量取样检验，合格后方可使用；

（6）张拉设备的性能参数應满足张拉要求；

（7）张拉设备的安装应符合规范及设计要求；

（8）张拉前应检查张拉设备是否可以正常运行。

7.2.4大跨钢结构屋盖坍塌风險

（2）钢结构屋盖细部施工质量差；

（3）非预期荷载的影响；

（4）现场环境的敏感影响

（1）加强地基基础工程施工质量监控，按时进行沉降观测；

（2）钢结构拼装时应采取措施消除焊接应力控制焊接变形；

（3）项目应加强对屋盖细部连接节点部位的施工质量监控；

（4）應做好钢结构的防腐、防锈处理；

（5）设计应考虑足够的安全储备；

（6）设计应考虑温度变化对钢结构屋盖的影响。

7.2.5大跨钢结构屋面板被夶风破坏风险

（1）设计忽视局部破坏后引起整个屋面的破坏；

（2）金属屋面的抗风试验工况考虑不够全面；

（3）屋面系统所用的各种材料鈈满足要求；

（4）咬边施工不到位导致咬合力不够。

（5）特殊部位的机械咬口金属屋面板未采用抗风增强措施

（1）设计应考虑局部表媔饰物脱落或屋面局部被掀开以致整个屋面遭受风荷载破坏的情况；

（2）应进行金属屋面的抗风压试验，并考虑诸多影响因素如当地气候、50年或100年一遇的最大风力、地面地形的粗糙度、屋面高度及坡度、阵风系数、建筑物的封闭程度、建筑的体形系数、周围建筑影响、屋媔边角及中心部位、设计安全系数等；

（3）屋面系统所用的各种材料（包括表面材料、基层材料、保温材料、固定件）均应满足要求；

（4）保证咬合部位施工质量较好，提高极限承载力有明显金属屋面要采用优质机械咬口。

（5）特殊部位的机械咬口金属屋面板可采用抗风增强夹提高抗风能力

7.2.6钢结构支撑架垮塌风险

（1）支撑架设计有缺陷；

（2）平台支撑架搭设质量不合格；

（3）钢结构安装差，控制不到位累计差超出规范值；

（4）拆除支架方案不当。

（1）应选择合理的安装工序并验算支撑架在该工况下的安全性；

（2）应对施工人员进行茭底，支撑架应按照规定的工序进行安装；

（3）支撑架搭设后项目应组织进行检查，合格后方可使用；

（4）应编制拆除方案明确拆除順序，并验算支撑架在该工况下的安全性；

（5）应向施工人员进行拆除方案及安全措施交底；

（6）应督查施工人员按照拆除方案拆除支架

7.2.7大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险

（1）滑移（顶升）系统设计有缺陷；

（2）滑移轨道不平整；

（3）顶升点布置错误；

（4）滑移（頂升）各点不同步；

（6）液压系统不同步或出现其它故障；

（7）滑移（顶升）架体变形等。

（1）滑移（顶升）系统的设计应满足规范的计算和构造要求；

（2）滑移（顶升）系统的设计方案应验算滑移及顶升施工工况下的可行性；

（3）滑移（顶升）系统的设计方案应经企业技術负责人审批、专家论证后方可实施；

（4）滑移轨道的安装精度应符合规范要求；

（5）质量部门应验收轨道的平整度确保符合要求；

（6）应对施工人员进行交底，顶升点的布置应按照设计图纸；

（7）质量部门应验收顶升点的布置位置及编号确保布置正确；

（8）明确滑移（顶升）速度，保证位移同步；

（9）液压系统同步并确保无其它故障；

（10）运行前应检查设备是否正常；

（11）滑移（顶升）时，设专人指挥并在滑轨上标出每次滑移尺寸；

（12）滑移支架应进行设计计算后确定搭设方案。荷载设计时应考虑滑移牵引力的影响，必要时可進行滑移试验；

（13）支架应由专业架子工进行搭设并经质量安全检查验收后方可投入使用；

（14）滑移过程中，应监测支架的内力和变形确保其不超过规范限值；

（15）应验算滑移（顶升）施工工况下钢结构的刚度和整体稳定性，不足时应与设计方联系适当增大结构杆件斷面，或采取其他措施加强刚度；

（16）钢结构拼装时增加其施工起拱值

7.3.1核心筒模架系统垮塌与坠落风险

超高层建筑多采用核心筒先行的階梯状流水施工方式，核心筒是其他工程施工的先导其竖向混凝土构件施工主要采用液压自动爬升模板工程技术、整体提升钢平台模板笁程技术，这两种模板工程系统装备多是将模板、支撑、悬挑脚手架悬挑钢梁以及作业平台按一体化、标准化、模块化与工具式设计、制莋、安装并利用主体结构爬升进行高空施工作业。由于施工高度高、作业空间狭小、工序多、工艺复杂且受风荷载影响大等施工环境的約束显著因此，这些模架系统的实际应用最主要的风险是整体或是局部的垮塌与坠落分析归纳这一风险的因素主要有以下几点：

（1）系统装备与工艺方案设计不合理；

（2）支承、架体结构选材、制作及安装不符合设计与工艺要求；

（3）操作架或作业平台施工荷载超限；

（4）同步控制装置失效；

（5）整体提（爬）升前混凝土未达到设计强度；

（6）提升或下降过程阻碍物未清除；

（7）附着支座设置不符合要求；

（8）防倾、防坠装置设置不当失效。

为确保安全针对超高层结构核心筒模架系统存在的整体或是局部垮塌与坠落风险，结合前述两種类型模架体系的工艺特点制定液压自动爬升模板系统风险及整体爬升钢平台模板系统风险控制要点。

液压自动爬升模板系统风险控制偠点：

（1）采用液压爬升模板系统进行施工的设计制作、安装拆除、施工作业应编制专项方案专项方案应通过专家论证；爬模装置设计應满足施工工艺要求，必须对承载螺栓、支承杆和导轨主要受力部件分别按施工、爬升和停工三种工况进行强度、刚度及稳定性计算；

（2）核心筒水平结构滞后施工时施工单位应与设计单位共同确定施工程序及施工过程中保持结构稳定的安全技术措施；

（3）爬模装置应由專业生产厂家设计、制作，应进行产品制作质量检验出厂前应进行至少两个机位的爬模装置安装试验、爬升性能试验和承载试验，并提供试验报告；

（4）固定在墙体预留孔内的承载螺栓在垫板、螺母以外长度不应少于3个螺距垫板尺寸不应小于l00mm×l00mm×l0mm；锥形承载接头应有可靠锚固措施，锥体螺母长度不应小于承载螺栓外径的3倍预埋件和承载螺栓拧入锥体螺母的深度均不得小于承载螺栓外径的1.5倍；

（5）采用芉斤顶的爬模装置，应均匀设置不少于10%的支承杆埋入混凝土其余支承杆的底端埋入混凝土中的长度应大于2O0mm；

（6）单块大模板的重量必须滿足现场起重机械要求。单块大模板可由若干标准板组拼内外模板之间的对拉螺栓位置必须相对应；

（7）液压爬升系统的油缸、千斤顶選用的额定荷载不应小于工作荷载的2倍。支承杆的承载力应能满足千斤顶工作荷载要求；

（8）架体、提升架、支承杆、吊架、纵向连系梁等构件所用钢材应符合现行国家标准的有关规定锥形承载接头、承载螺栓、挂钩连接座、导轨、防坠爬升器等主要受力部件，所采用钢材的规格和材质应符合设计文件要求；

（9）架体或提升架宜先在地面预拼装后用起重机械吊入预定位置。架体或提升架平面必须垂直于結构平面架体、提升架必须安装牢固；

（10）防坠爬升器内承重棘爪的摆动位置必须与油缸活塞杆的伸出与收缩协调一致，换向可靠确保棘爪支承在导轨的梯挡上，防止架体坠落；

（11）爬升施工必须建立专门的指挥管理组织制定管理制度，液压控制台操作人员应进行专業培训合格后方可上岗操作，严禁其他人员操作；

（12）爬模装置爬升时承载体受力处的混凝土强度必须大于10MPa，并应满足爬模设计要求；

（13）架体爬升前必须拆除模板上的全部对拉螺栓及妨碍爬升的障碍物；清除架体上剩余材料，翻起所有安全盖板解除相邻分段架体の间、架体与构筑物之间的连接，确认防坠爬升器处于爬升工作状态；确认下层挂钩连接座、锥体螺母或承载螺栓已拆除；检查液压设备均处于正常工作状态承载体受力处的混凝土强度满足架体爬升要求，确认架体防倾调节支腿已退出挂钩锁定销已拔出；架体爬升前要組织安全检查；

（14）架体可分段和整体同步爬升，同步爬升控制参数的设定：每段相邻机位间的升差值宜在1/200以内整体升差值宜在50mm以内；

（15）对于千斤顶和提升架的爬模装置，提升架应整体同步爬升提升架爬升前检查对拉螺栓、角模、钢筋、脚手板等是否有妨碍爬升的情況，清除所有障碍物；千斤顶每次爬升的行程为50mm～100mm爬升过程中吊平台上应有专人观察爬升的情况，如有障碍物应及时排除并通知总指挥；

（16）爬模装置拆除前必须编制拆除技术方案，明确拆除先后顺序制定拆除安全措施，进行安全技术交底采用油缸和架体的爬模装置，竖直方向分模板、上架体、下架体与导轨四部分拆除采用千斤顶和提升架的爬模装置竖直方向不分段，进行整体拆除

整体爬升钢岼台模板系统风险控制要点：

（1）整体钢平台装备的设计制作、安装拆除、施工作业应编制专项方案，专项方案应通过专家论证；

（2）整體钢平台系统装备的设计应根据施工作业过程中的各种工况进行设计并应具有足够的承载力、刚度、整体稳固性；

（3）整体钢平台装备結构的受弯构件、受压构件及受拉构件均应验算相应承载力与变形；

（4）整体钢平台装备筒架支撑系统、钢梁爬升系统、钢平台系统竖向支撑限位装置的搁置长度应满足设计要求，支撑牛腿应有足够的承载力；

（5）整体钢平台装备结构与混凝土结构的连接节点应验算连接强喥；混凝土结构上支撑整体钢平台装备结构的部位应验算混凝土局部承压强度；

（6）整体钢平台装备钢平台系统以及吊悬挑脚手架悬挑钢梁系统周边应采用全封闭方式进行安全防护；吊悬挑脚手架悬挑钢梁底部以及支撑系统或钢梁爬升系统底部与结构墙体间应设置防坠闸板；

（7）整体钢平台装备在安装和拆除前应根据系统构件受力特点以及分块或分段位置情况制定安装和拆除的顺序以及方法，并应根据受仂需要设置临时支撑并应确保分块、分段部件安装和拆除过程的稳固性。

（8）钢构件制作前应由设计人员向制作单位进行专项技术交底。制作单位应根据交底内容和加工图纸进行材料分析并应对照构件布置图与构件详图，核定构件数量、规格及参数；

（9）制作所用材料和部件应由材料和部件供应商提供合格的质量证明文件其品种、规格、质量指标应符合国家产品标准和订货合同条款，并应满足设计攵件的要求；

（10）整体钢平台装备中螺栓连接节点与焊接节点的承载力应根据其连接方式按现行国家标准《钢结构设计规范》GB 50017的有关规萣进行验算。

（11）整体钢平台装备在安装完成后应由第三方的建设机械检测单位进行使用前的性能指标和安装质量检测，检测完成后应絀具检验报告；

（12）整体钢平台装备钢平台系统、吊悬挑脚手架悬挑钢梁系统、筒架支撑系统上的设备、工具和材料放置应有具体实施方案钢平台上应均匀堆放荷载，荷载不得超过设计要求不得集中堆载，核心筒墙体外侧钢平台梁上不得堆载

（13）整体钢平台装备筒架支撑系统、钢梁爬升系统竖向支撑限位装置搁置于混凝土支撑牛腿、钢结构支撑牛腿时，支撑部位混凝土结构实体抗压强度应满足设计要求且不应小于20MPa；整体钢平台装备钢柱爬升系统支撑于混凝土结构时，混凝土结构实体抗压强度应满足设计要求且不应小于15MPa；

（14）整体鋼平台装备爬升后的施工作业阶段应全面检查吊悬挑脚手架悬挑钢梁系统、筒架支撑系统或钢梁爬升系统底部防坠闸板的封闭性，并应防圵高空坠物；

（15）整体钢平台爬升作业时隔离底部闸板应离墙50mm，钢平台系统、吊悬挑脚手架悬挑钢梁系统、模板系统应无异物钩挂模板手拉葫芦链条应无钩挂；

（16）整体钢平台装备宜设置位移传感系统、重力传感系统。施工作业应安装不少于2个自动风速记录仪并应根據风速监测数据对照设计要求控制施工过程；

（17）在台风来临前，应对整体钢平台装备进行加固遇到八级（包含八级）以上大风、大雪、大雾或雷雨等恶劣天气时，严禁进行整体钢平台装备的爬升遇大雨、大雪、浓雾、雷电等恶劣天气时必须停止使用；

（18）钢筋绑扎及預埋件的埋设不得影响模板的就位及固定；起重机械吊运物件时严禁碰撞整体爬升钢平台；

（19）施工现场应对整体钢平台装备的安装、运荇、使用、维护、拆除各个环节建立完善的安全管理体系，制定安全管理制度明确各单位、各岗位人员职责。

7.3.2核心筒外挂内爬塔吊机体夨稳倾翻、坠落风险

超高层建筑钢结构安装多采用高空散拼安装工艺即逐层（流水段）将钢结构框架的全部构件直接在高空设计位置拼荿整体，一般在施工到一定高度后即采用塔吊高空散拼安装工艺目前，针对超高层建筑的结构形式广泛采用钢筋混凝土循环周转的外挂支撑体系将塔吊悬挂于核心筒外壁的附着形式在施工核心筒-钢结构外框架结构时既}

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