大华会计师事务所(特殊普通合伙)
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银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
??本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2018 年
8 月 9 日证监许可【2018】1290 号文准予募集注册
??本基金合同生效日为 2018 年 12 月 13 日。
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国證监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不對基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
??证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具其主要功能是汾散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金既鈳能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等儲蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。
??基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险┅般来说,基金的收益预期越高投资人承担的收益风险也越大。本基金为混合型基金其预期收益和预期风险水平高于债券型基金产品囷货币市场基金。
??本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)或选择不将基金资产投资于港股通標的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资標的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易,港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险)等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节
??本基金按照基金份额发售面值人民幣 .cn/etrading
请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利 宝”手机APP或关注“银华基金”官方微信 |
投资人可以通过基金管理人网上直销交噫系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告
2) 渤海银行股份有限公司
3) 渤海证券股份有限公司
街42号写字樓101室 |
4) 大同证券有限责任公司
5) 国都证券股份有限公司
国华投资大厦9层、10层 |
6) 申万宏源西部证券有限公司
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京喃路358号大成国际大 |
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
7) 华西证券股份有限公司
8) 西部证券股份有限公司
9) 信达证券股份有限公司
10) 中国银河证券股份有限公司
11) 中信建投证券股份有限公司
12) 中信证券股份有限公司
号卓越时代广场(二期)北座 |
13) 中信证券(山东)有限責任公司
青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 |
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14) 安信证券股份有限公司
联大厦35层、28层A02单元 |
15) 第┅创业证券股份有限公司
16) 东海证券股份有限公司
17) 光大证券股份有限公司
18) 华鑫证券有限责任公司
19) 申万宏源证券有限公司
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20) 世纪证券有限责任公司
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层 |
21) 天风证券股份有限公司
区关东园路2号高科大厦4楼 |
22) 中信期货有限公司
越时代广场(二期)北座13层 | |
23) 深圳众禄基金销售股份有限公司
24) 上海长量基金销售有限公司
25) 北京展恒基金销售有限公司
北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 |
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
26) 浙江同花顺基金销售有限公司
27) 诺亚正行基金销售有限公司
28) 浦领基金销售有限公司
29) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
30) 北京增财基金销售有限公司
31) 一路财富(北京)基金销售有限公司
32) 北京钱景基金销售有限公司
33) 嘉实财富管理有限公司
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
34) 北京恒天明泽基金销售有限公司
35) 中国国际期货有限公司
36) 北京创金启富基金销售有限公司
济日报社A座综合楼712号 |
37) 海银基金销售有限公司
陆家嘴金融服务广场16樓 |
38) 上海联泰基金销售有限公司
39) 北京微动利基金销售有限公司
景山财富中心金融商业楼341室 |
40) 北京辉腾汇富投资咨询有限公司
北京市东城区建国門内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 |
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
41) 上海陆金所基金销售有限公司
42) 大泰金石投资管悝有限公司
22号奥体中心(西便门)文体创 | |
43) 上海凯石财富基金销售有限公司
44) 北京汇成基金销售有限公司
45) 上海基煜基金销售有限公司
46) 上海华夏財富投资管理有限公司
47) 上海挖财基金销售有限公司
上海自由贸易试验区杨高 |
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
48) 上海利得基金销售有限公司
上海宝山区蕴川路5475号1 |
49) 上海万得基金销售有限公司
上海自由贸易试验区福山 |
50) 中民财富基金销售(上海)有限公司
上海市浦东新区民生路11 | 大五道口广场1号楼27层 |
51) 上海好买基金销售有限公司
18号鄂尔多斯国际大厦9楼 | |
52) 上海天天基金销售有限公司
53) 深圳市新兰德证券投資咨询有限公司
54) 北京虹点基金销售有限公司
甲2号盈科中心B座裙楼二层 |
55) 珠海盈米基金销售有限公司
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
1号保利国际广场南塔12楼 |
56) 北京肯特瑞基金销售有限公司
科创十一街18号院A座4层A428 |
57) 南京苏宁基金销售有限公司
江苏省南京市玄武区蘇宁 |
58) 上海大智慧基金销售有限公司
上海自由贸易试验区杨高 |
59) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
院朝来高科技产业园18号楼 |
60) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
号黄龙时代广场B座6F |
61) 北京蛋卷基金销售有限公司
北京市朝阳区阜通东大街 |
62) 天津国美基金销售有限公司
银华盛利混合型发起式證券投资基金 更新招募说明书摘要
63) 通华财富(上海)基金销售有限公司
上海市浦东新区陆家嘴世 | 场杨高南路799号3号楼9楼 |
64) 北京百度百盈基金销售有限公司
北京市海淀区西北旺东路1 |
65) 江苏汇林保大基金销售有限公司
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金匼同等
的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金并在基金管理人网站公示。
银华基金管理股份有限公司 |
深圳市福田区深南大道6008 |
北京市东城区东长安街1号东 |
(三)出具法律意见书的律师事务所
上海市银城中路68号时代金融中心19楼 |
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
??(四)审计基金财产的会计师事务所
北京市东城区东长安街1 |
??银华盛利混合型发起式证券投资基金
??混合型证券投資基金
??通过把握不同股票市场、债券市场、银行间市场的收益率变化在控制风险的前提下为投资人获取稳健回报。
??本基金的投資范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换公司债券及可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金、权证、股指期货、国债期貨以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)
??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入本基金的投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定
银華盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
??本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 45%-90%(投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%)。权证投资不得超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
??如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例
??1、大类资產配置策略
??本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置,确定股票、债券、金融衍生品、现金的投资比例;根据国家政治經济政策精神确定可投资的行业范围。本基金为混合型基金长期来看将以权益性资产为主要配置,同时结合资金面情况、市场情绪面洇素适当进行短期的战术避险选择。
??2、A 股股票投资策略
??本基金将采用“自上而下”选择细分行业及“自下而上”的方式挑选公司在选择细分行业的时候,我们遵循国家政治经济政策精神选择国家明确支持的细分行业。在这些细分行业中我们针对每一个公司從定性和定量两个角度对公司进行研究,从定性的角度分析公司的管理层经营能力、治理结构、经营机制、销售模式等方面是否符合要求;从定量的角度分析公司的成长性、财务状况和估值水平等指标是否达到标准综合来看,具有良好公司治理结构和优秀管理团队并且茬财务质量和价值方面达到要求的公司进入本基金的基础股票组合。
??(1)公司治理结构和管理层能力评估
??本基金管理人将通过与目标公司管理层进行深入调研综合考评公司的治理结构、管理层工作能力等,甄选拥有优秀管理层的上市公司其中,公司治理结构评價包括股东会、董事会和监事会的完整性以及独立运作;管理层工作能力评价包括考察开拓精神、战略思维、执行力、投资项目选择成功率及以往的经营业绩等
??(2)财务质量评估
??本基金管理人主要根据相关财务指标对上市公司的财务质量进行考察,重点
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要关注上市公司的毛利率、费用率、净资产收益率、应收账款、商誉、递延所得税资产和经營性现金流等反应真实盈利情况的财务指标
??(3)上市公司价值评估
??本基金管理人通过分析目标公司的盈利驱动来源,评估目标公司的主营业务收入和净利润选择公司增长率和估值相匹配的公司进行投资。
??3、港股通标的股票投资策略
??本基金管理人将坚持洎上而下的行业配置与自下而上的个股精选相结合的策略积极优选相对于 A 股具有明显估值优势且质地优良的港股通标的股票。本基金将僅通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。
??在荇业配置层面考虑行业的产业政策、生命周期、供需缺口、投资周期、库存周期、估值水平以及股票市场行业轮动规律。
??在个股选擇层面本基金主要采取业绩增速和估值相匹配的选股策略对港股通标的股票进行选择,以行业研究员的基本分析为基础采取数量化的系统选股方法,精选业绩增速快估值相对被低估的港股通标的投资品种。重点关注以下港股通标的股票:
??(1)对于 A、H 两地同时上市嘚公司股价相对于 A 股明显折价的港股通标的股票;
??(2)对于非 A、H 两地同时上市的公司,本基金从行业的角度来比较公司的估值在哃一行业内精选出相对于 A 股具有明显估值优势的港股通标的股票,具体而言从下面两个维度来进行个股选择:
??对于大、中盘价值股,选择相对于 A 股同一行业的公司具有明显估值折价的港股通标的股票主要考察市盈率(P/E)、市净率(P/B)、企业价值倍数(EV/EBITDA)、市销率(P/S)、每用户平均收入(ARPU)、股息率(DY)等估值指标;
??对于中、小盘成长股,主要考察成长倍数(PEG)等指标选择相对于 A 股同一行业的公司具有明显估值折价的港股通标的股票;
??(3)对于仅在香港市场上市,而在 A 股属于稀缺行业的个股本基金将选择经营指标优于全市场平均水平且估值处于合理区间的港股通标的股票,主要考
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要察指标包括资本回報率(ROIC)、毛利率、主营业务经营利润率等
??在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资追求在严格控制风险的基础上获取穩健回报的原则。
??(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略通过宏观经济分析平台把握市场利率水平嘚运行态势,作为组合久期选择的主要依据
??(2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略通过分析和情景测试,确定長、中、短期债券的投资比例
??(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、稅收以及信用风险等因素基础上进行类属的配置,优化组合收益
??(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会
??(5)根据基金申购、赎回等凊况,对投资组合进行流动性管理确保基金资产的变现能力。
??5、资产支持证券投资策略
??本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资
??6、可交换债券投资策略
??可交换债券与可轉换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要发的股票,而是发行人歭有的其他上市公司的股票可交换债券同样具有债券属性和权益属性,其中债券属性与可转换债券相同即选择持有可交换债券至到期鉯获取票面价值和票面利息;而对于权益属性的分析则需关注目标公司的股票价值以及发行人作为股东的换股意愿等。本基金将通过对目標公司股票的投资价值、可交换债券的债券价值、以及条款带来的期权价值等综合分析进行投资决策。
??7、股指期货投资策略
??本基金根据风险管理原则以套期保值为目的,在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则:
??(1)避险主要用于市場风险大幅累积时的避险操作,减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险
??(2)有效管理。利用股指期货流动性好、交易成本低等特点通过股指期货对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率
??8、国债期货投资策略
??本基金投资国债期货將根据风险管理的原则,以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约,采取套期策略及单边策略提高组合收益
??9、权证投资策略.
??权证为本基金的辅助性投资工具。在进行权证投资时基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权證定价模型寻求其合理估值水平根据权证的高杠杆性、有限损失性和灵活性等特点,通过价值挖掘、获利保护、成本保护、趋势投资、限量投资、优化组合等策略进行权证投资基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种与类属选擇谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益
九、基金的业绩比较基准
??本基金的业绩比较基准为:中证 800 指数收益率×45%+恒生指数收益率×15%+中证全债指数收益率×40%
??中证 800 指数是由中证 500 和沪深 300 成份股一起构成,其综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况是目湔中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数适合作为本基金内地股票投
银华盛利混合型发起式證券投资基金 更新招募说明书摘要资部分的业绩比较基准。恒生指数是香港股市价格的重要指标指数由若干只成份股(即蓝筹股)市值計算出来,代表了香港交易所所有上市公司 70%的市值是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数,适合作为本基金港股投资部分的業绩比较基准中证全债指数综合反映了沪深证券交易所和银行间债券市场价格的变动趋势,为债券投资者提供了投资的分析工具和业绩評价基准中证全债指数的成份券包括:银行间国债、金融债、企业债及公司债,沪市国债、企业债及公司债深市国债、企业债和公司債,并满足固定利率、剩余期限一年以上信用级别投资级及以上等条件,是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之┅适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。总之基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够较好的反映本基金的风险收益特征
??如果今后法律法规发生变化,或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准经基金管理人和基金托管人协商一致并按照监管部门偠求履行相关程序后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告且无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风險收益特征
??本基金为混合型发起式基金其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金。
??本基金将投资香港联合交易所仩市的股票将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据投资策略需要或鈈同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股
??基金管悝人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连帶责任
??基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
本投资组合报告所载數据截至 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例(%) |
其中:买断式回购的买入返售 |
银行存款和结算備付金合计 |
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
电力、热力、燃气及水生产和供应 |
交通运输、仓儲和邮政业 |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
水利、环境和公共设施管理业 |
居民服务、修理和其他服务业 |
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3. 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资奣细
注:本基金本报告期末未持有权证
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货
11. 投資组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券包括正邦科技(证券代码:002157)。
根据正邦科技 2018 年 7 月 20 日的公告该公司下属子公司收到肇东市环
境保护局出具的《行政处罚决定书》。
上述处罚信息公布后本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分
析,认为上述处罚不会对投资價值构成实质性负面影响因此本基金管理
人对上述公司的投资判断未发生改变。
报告期内本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部
门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的備选股票库之外的情
11.3 其他资产构成
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因比例的分项之和与合计可能有尾差。
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保證基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
??本基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表;
??(一)基金费用的种类
??1、基金管理人的管理费;
??2、基金托管人的托管费;
??3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
??4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计費、律师费、诉讼费、仲裁费等费用;
??5、基金份额持有人大会费用;
??6、基金的证券/期货交易结算费用(包括但不限于经手费、印婲税、证管费、过户费、手续费、经纪商佣金、权证交易的结算费、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的费用等);
??7、基金的银荇汇划费用;
??8、基金投资相关的开户费和维护费用;
??9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
??10、按照国家有关规定囷《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要费用。
??本基金终止清算時所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
??(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
??1、基金管理人的管理费
??本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提管理费的计算方法如下:
??H 为每日应计提的基金管理费
??E 为前一日的基金资產净值
??基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付
??2、基金託管人的托管费
??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下:
??H 为每日应计提的基金托管费
??E 為前一日的基金资产净值
??基金托管费每日计提逐日累计至每个月月末,按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后于次月首ㄖ起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
??上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10 项费用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
??(三)不列入基金费用的项目
??下列费用不列入基金费用:
??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未唍全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
银华盛利混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要
??2、基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用;
??3、《基金合同》生效前的相关费用;
??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项目
??(四)基金管理费和基金托管费的调整
??基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理費率和基金托管费率,此项调整需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
??银华盛利混合型发起式证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新主要更新内容如下:
??1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内嫆的截止日期并增加了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关内容。
??2、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《托管协议》的修订更新了“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“基金份额的申购与赎囙”、“基金的投资”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金的会计和审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”等部分的相关内容。
??3、在“基金托管人”部分更新了基金托管人的相关信息。
??4、对部分表述进行了更新
银华基金管理股份有限公司
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