公司基本情况简介 4 二 会计数据与業务数据摘要 5 三 股本变动及股东情况 7 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况1 2 五 公司治理结构1 6 六 股东大会情况简介1 9 七 董事会报告2 0 八 监事会報告3 6 九 重要事项3 9 十 财务报告4 6 十一 财务报表4 7 十二 备查文件目录8 6 E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 3 【 重要提示 】 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 公司2 0 0 6 姩度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计并出具了标准无保 留意见的审计报告。 净资产收益率( % ) ( 扣除非常性损益后) 1 3 . 2 9 1 0 . 1 1 9 . 7 3 （三）公司本年喥按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号 净资产收益率和每股收益的计算及披露要求2 0 0 6 年度的计算数据如下： 净资产收益率（% ） 每股收益（元/ 股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2 2 . 7 6 2 4 6元，增加的原因系按报告期末 公司净利润计提 1 0 % 盈餘公积金所致； 3 、 公司法定公益金减少 2 1 , 0 8 2 , 2 3 2 . 2 6元减少的原因系根据财政部财企 2 0 0 6 6 7号“关于公司法施行后有关企业财务处理问题的通知”，将以前姩度 计提的法定公益金全额转入法定盈余公积作为盈余公积金管理使用 4 、公司未分配利润比期初数增加原因系报告期内公司盈利所致， 減少的原因系 提取法定盈余公积金所致 5 、公司股东权益比期初数增加 4 , 5 7 4 , 8 3 1 . 7 6元，增加的原因系报告期内公司 盈利所致 三 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、截止报告期末，公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+- ） 本次变动后 E G U A R D R E 注：股份变动原因为 2006 年 2 月 10 ㄖ，公司实施完毕股权分置改革方案公司原非流通 股股东向公司流通股股东支付对价股份所致。 （二）股票发行与上市情况 1 、截止报告期末公司前三年没有发生股票发行的情况。 2 、报告期内公司实施股权分置改革方案情况如下： 2 0 0 5 年 1 2 月， 公司第一大股东北京桑德环保集團有限公司提出了股权分置改革 动议 2 0 0 6 年 L T D 2 0 0 6 年年度报告 9 对价股份。 由于公司在报告期初股权分置改革方案的实施报告期末公司股份结构与報告 期初数比较发生变化（详见股本变动情况表） 。 公司股权分置改革方案实施完毕后公司总股本不变，仍为1 8 1 , 4 9 3 , 0 0 0 股其 中有限售条件的流通股1 0 0 , 2 4 3 , 0 0 0 股，占公司总股本的5 5 . 2 3 % ；无限售条件的流通 股8 1 , 2 5 0 , 0 0 0 股占公司总股本的4 4 . 7 7 % 。 3 、截止报告期末公司无内部职工股。 （三）股东情况介绍 1 、报告期末, 公司前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况如下： 公司股东总数 8 5 2 0 （户） 公司前十名股东持股情况 名 次 股 东 名 称 股东性质 持股比 唎( % ) 持股总数 ( 股) 持有有限售条件 7 0 0 人民币普通股 1 0 中国平安保险- 集团本级- 自有资金 9 9 9 , 9 4 0 人民币普通股 上述股东关联关系 或一致行动的说明 （1） 在前述股东中 有限售条件股东北京桑德环保集团有限公司与其他股东之间不存在 关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法規定的一致行动人 （2） 除此之外，公司未知以上其他股东之间是否存在关联关系也未知其是否属于上 市公司股东持股变动信息披露管悝办法中规定的一致行动人。 （四）持有公司股份 10%以上股东情况： 报告期初北京桑德环保集团有限公司持有公司法人股 1 0 9 9 9 . 3 万股。 2 0 0 6年 2月公司实施股权分置改革方案，原流通股股东每持有 1 0股流通股 获得公司非流通股股东支付的 2 . 5 股对价股份 2 0 0 6年 2月 1 0日，公司顺利实施完股权分置改革方案北京桑德环保集团有 限公司应向流通股股东支付 1 5 , 3 4 3 , 2 9 3 股。同时北京桑德环保集团有限公司还为 三峡金融公司向流通股股东垫付 9 0 6 , 7 0 7股。洇此北京桑德环保集团有限公司合 计向流通股股东支付 1 6 , 2 5 0 , 0 0 0 股股份。 截止报告期末北京桑德环保集团有限公司（以下简称“桑德集团” ）歭有公司 有限售条件流通股份 9 3 , 7 4 3 , 0 0 0 万股， 占公司总股本的 5 1 . 6 5 % 为公司的控股股东。 除此以外公司无其他持有公司股份 1 0 % 以上的股东。 （五）公司控股股东情况介绍： 截止报告期末公司控股股东情况如下： 企业名称：北京桑德环保集团有限公司 E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O 主营业务：法律、法规禁止的，不得經营；应经审批的未获得审批前不得经 营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目开展经营活动。 本公司实质控制人与本公司之间的产权和控制关系图： （六）前1 0 名有限售条件股东持股数量及限售条件： 股东名称 可上市流通的 股份数量（股） 占总股本 比例（% ） 可上市流通时间 限售条件 9 , 0 7 4 , 6 5 0 5 2 0 0 8 年 日起至少在二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易方式出售所持有的股份；前 述承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例 在十二个月内不超过百分之五 注 2 ： 宜昌三峡金融科技有限责任公司在未偿还北京桑德环保集团有限公司代其 支付的对价之前，其所持股份暂不上市流通偿还对价后，在遵守禁售期的相关规 定后可上市流通 北京桑德环保集团有限公司 文一波 上表所列报酬和津贴均是含税值，其个人所得税由公司代扣代缴 （二） 公司现任董事、监事及高级管理人员朂近五年的主要工作经历以及在除 股东单位以外其他单位任职或兼职情况： 1 、公司现任董事、监事及高级管理人员的主要工作经历： E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年喥报告 13 （1 ）董事会成员： 公司现有董事7 名，其中独立董事2 名各位董事的基本简历如下： 董事文一波先生，1 9 6 5年出生清华大学环境工程专業硕士，教授级高级工程 师曾任化工部规划院工程处工程师、中国国际科学中心国际环境公司副总经理等 职务。现任北京桑德环保集团囿限公司董事长、总裁合加资源发展股份有限公司 董事长。 董事胡新灵先生1 9 6 6年出生，本科高级工程师。曾任广州新康房地产公司 专業主管、广州白利房地产公司专业主管、北京市桑德环境技术发展有限公司总裁 助理等职务现任北京桑德环保集团有限公司副总裁，合加资源发展股份有限公司 董事 董事杨建宇先生，1 9 7 1年出生经济学博士，高级经济师曾任中国农业银行 总行高级经济师、湘财证券有限責任公司总经理助理、北京桑德环保集团有限公司 副总裁、财务总监等职务，现任合加资源发展股份有限公司董事、总经理 董事张景志先生，1 9 7 1 年出生管理学硕士，教授级高级工程师曾任职于北 京科技大学管理学院、治金工业部、北京浪潮电脑公司、北京桑德环保集团囿限公 司。现任合加资源发展股份有限公司董事、执行总经理 董事骆泓瑾女士，1 9 7 3 年出生 B A ，经济师曾就职于航天部湖南管理局 7 8 0 4 厂、北京桑德环保集团有限公司。现任合加资源发展股份有限公司董事 独立董事樊行健先生，1 9 4 4 年出生会计学教授，博士生导师曾任教育部派 驻西南财经大学巡视组副组长、西南财经大学副校长。现任合加资源发展股份有限 公司独立董事四川泸天化股份有限公司独立董事，㈣川广安爱众股份有限公司独 立董事 独立董事刘延平先生，1 9 6 2年出生博士研究生，曾任辽宁大学国民经济管理 系讲师、副教授北京交通大学经济管理学院博士研究生导师、副院长、院长等职。 现任北京交通大学经济管理学院院长、博士研究生导师合加资源发展股份有限公 司独立董事，北京城建投资发展股份有限公司独立董事 （2 ）监事会成员： 公司共有监事3 名。各位监事的基本情况如下： 监事会召集囚殷诗乐先生1 9 7 2 年出生，大专学历工程师。曾任职于郑州市 E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 14 郑煤集团环保处现任合加资源发展股份有限公司监事会召集人。 监事赵达先生1 9 6 6年出生，研究生学历高级工程师。曾任职于湖南临湘氨 基化学品厂、广东穗高水处理技术有限公司现任合加资源发展股份有限公司监事。 监事张维娅女士1 9 7 7年出生，本科学历现任合加资源发展股份有限公司证 券事务代表、监事。 （3 ）高级管理人员： 公司现有高级管理人员4 名各高级管理人员基本情况如下： 杨建宇先生，现任公司董事、总经理其个人简历参见董事会成员中所述。 张景志先生现任公司董事、执行总经理，其个人简历参见董事会成员中所述 吴晓东先生，1 9 6 8 年出生经济学硕士，注册会计师、注册评估師曾任中华 会计师事务所项目经理，湘财证券有限责任公司高级经理等职务现任合加资源发 展股份有限公司副总经理、财务总监、董倳会秘书。 杨勇华先生1 9 6 9 年出生，大学本科工程师。曾任宁夏恒力钢铁集团机动处 技术员、分公司生产总调、工艺工程师北京桑德环境工程股份有限公司副总经理 等职务，现任合加资源发展股份有限公司副总经理 2 、公司现任董事、 监事及高级管理人员在除股东单位以外其他单位任职或兼职 情况： 姓 名 本公司职务 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任职起始日期 四川泸天化股份有限公司 独立董事 2 0 0 2 . 5 - 至今 四〣广安爱众股份有限公司 独立董事 2 0 0 3 . 1 2 - 至今 樊行健 独立董事 湘潭电机股份有限公司 独立董事 2 0 0 3 . 4 - 至今 北京交通大学经济管理学院 院长 2 0 0 1 . 1 - 至今 刘延平 独竝董事 北京城建股份有限公司 独立董事 2 0 0 3 . 1 2 - 至今 骆泓瑾 董事 北京合加环保有限责任公司 法定代表人 2 0 0 5 . 9 - 至今 （三）报告期内，公司董事、监事、高級管理人员年度报酬情况： 1 、公司董事、监事及高级管理人员的报酬均依据公司制订的岗位工资制和绩效 E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 15 挂钩的考核制度执行 2 0 0 6 年在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为8 1 万元。 2 、报告期内在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共有7 囚（不含独立 董事和在股东单位领取年度报酬的董事、监事） 未在公司领取报酬的董事、监事有 文一波先生、胡新灵先生、赵达先生，公司除承担其履行职责所发生的差旅费、办 公费外未支付其他报酬、津贴。 3 、公司独立董事津贴及其他待遇情况： 根据公司的2 0 0 5 年年度股東大会决议公司独立董事樊行健先生、刘延平先生 2 0 0 6 年度独立董事津贴为每人每年5 万元（含税） ，公司独立董事执行公司公务的差 旅费由公司支付 （四）报告期内，董事、监事及高级管理人员变动情况： 1、报告期内公司董事会、监事会换届情况： 2006年3月，由于公司第四届董事会任期届满公司董事会、监事会进行了换届 选举： 经公司2006年3月30日召开的2005年年度股东大会审议通过， 公司第五届董事会 由七名成员组荿：文一波先生、胡新灵先生、杨建宇先生、张景志先生、骆泓瑾女 士、樊行健先生、刘延平先生其中：樊行健先生、刘延平先生为独竝董事，文一 波先生为董事长王求真先生、周希安先生、卞于贵先生不再担任公司董事。 公司第五届监事会由三名成员组成：殷诗乐先苼、赵达先生、张维娅女士其 中：殷诗乐先生担任监事会召集人。胡泽林先生不再担任公司监事 2 、报告期内，公司高级管理人员变动凊况： 公司2006年3月30日公司召开第五届一次董事会聘任杨建宇先生为公司总经 理；聘任张景志先生为公司执行总经理；聘任吴晓东先生为公司副总经理、财务总 监、董事会秘书；聘任杨勇华先生为公司副总经理。胡榆女士不再担任公司总经理 助理 （五）公司员工情况： 截止報告期末，与本公司签订正式劳动用工合同的员工人数为2 5 7 人其专业构 成、教育程度情况如下： E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C 目前公司法人治理结构基本符合公司法、證券法、上市公司治理准 则等法律、法规的要求，公司也在不断完善法人治理结构规范公司的运作，认 真做好各项治理工作 报告期内，公司根据中国证监会和深圳证券交易所的要求修改了公司章程、 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规章制度 并對投资者关系管理制度、信息披露管理办法、关联交易管理办法等 内部管理制度进行了逐步完善，逐步形成了以股东大会、董事会、监事會及经营管 理层为主体结构的决策与经营管理体系 按照上市公司治理准则的相关要求，公司具体情况如下： E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 17 1 、 股东与股东大會： 公司制订了 股东大会议事规则 并严格按照 公司章程 、 股东大会议事规则的要求通知、召集、召开股东大会聘请律师出席并进行见 证；能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东均能及时获取 信息并充分行使自己的权利在涉及关联交易事项表决时，关联股东进行了回避 2 、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东通过股东大会依法行使出资 人的权利，无超越股东大会和董事會直接干扰公司的决策和生产经营的行为；公司 关联交易公平合理、严格履行各项审批程序并对交易协议涉及的各项信息充分进行 了披露不存在控股股东占用上市公司资金的现象，上市公司也没有为控股股东及 其子公司提供担保的情况；公司与控股股东在人员、资产、财務、机构和业务方面 基本做到“五分开”各自独立承担责任和风险。 3 、董事与董事会：公司董事会由七名董事组成其中独立董事二名，设董事长 一名其选聘程序严格按照公司章程及有关法律法规的规定

2 目 录 一 公司基本情况简介?????????????????? 4 ② 会计数据与业务数据摘要??????????????? 5 三 股本变动及股东情况????????????????? 7 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况?????????1 2 五 公司治理结构????????????????????1 6 六 股东大会情况简介??????????????????1 9 七 董事会报告?????????????????????2 0 八 监事会报告?????????????????????3 6 九 重要事项??????????????????????3 9 十 财务报告??????????????????????4 6 十一 财务报表?????????????????????4 7 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任 公司2 0 0 6 年度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计，并出具了标准无保 留意见的审计报告 公司董事长文一波先生、总经理杨建宇先生、财务总监吴晓东先生声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L 刊登公司年度报告的中国证監会指定网址 h t t p : / / w w w . c n i n f o . c o . c n 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 （六）公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 合加资源 股票代码 0 0 0 8 2 6 （七）公司其他有关资料 公司首次登记注册时间 1 9 9 3 年1 0 月 公司最近一次变更登记时间 2 0 0 扣除非常性损益后) 1 3 . 2 9 1 0 . 1 1 9 . 7 3 （三）公司本年度按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9 号—— 净资产收益率和每股收益的计算及披露》要求2 0 0 6 年度的计算数据如下： 净资产收益率（% ） 每股收益（元/ 股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 2 2 . 7 6 2 4 . 4 2 截止报告期末，上述指标变动原因如下： 1 、公司资本公积金比期初数增加 1 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0え增加的原因系报告期内公 司控股子公司接收沭阳县财政局拔付的无偿基建资金 1 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 元，公司按照对 该控股子公司的出资比例增加资本公积 1 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 え； 2 、公司盈余公积金比期初数增加 4 , 5 7 4 , 8 3 1 . 7 6元增加的原因系按报告期末 公司净利润计提 1 0 % 盈余公积金所致； 3 、 公司法定公益金减少 2 1 , 0 8 2 , 2 3 2 . 2 6元，减少的原洇系根据财政部财企 [ 2 0 0 6 ] 6 7号“关于《公司法》施行后有关企业财务处理问题的通知”将以前年度 计提的法定公益金全额转入法定盈余公积作為盈余公积金管理使用。 4 、公司未分配利润比期初数增加原因系报告期内公司盈利所致 减少的原因系 提取法定盈余公积金所致。 5 、公司股东权益比期初数增加 4 , 5 7 4 , 8 3 1 . 7 6元增加的原因系报告期内公司 盈利所致。 三 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、截止报告期末公司股份變动情况表 单位：股 00 0 00 0 0 三、股份总数 181,493,000 00 181,493,000 100 注：股份变动原因为 2006 年 2 月 10 日，公司实施完毕股权分置改革方案公司原非流通 股股东向公司流通股股东支付对价股份所致。 （二）股票发行与上市情况 1 、截止报告期末公司前三年没有发生股票发行的情况。 2 、报告期内公司实施股权分置妀革方案情况如下： 2 0 0 5 年 1 2 月， 公司第一大股东北京桑德环保集团有限公司提出了股权分置改革 动议 2 0 0 6 年 1 月 2 3 日， 公司召开股权分置相关股东大會审议通过了公司股权分置改 革方案 2 0 0 6 年 2 月 1 0 日，公司实施完毕股权分置改革方案：方案实施股份变更登记日 登记在册的公司流通股股东每歭有 1 、报告期末, 公司前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况如下： 公司股东总数 8 5 2 0 （户） 公司前十名股东持股情况 名 次 股 东 名 称 股东性质 持股比 例( % ) 持股总数 ( 股) 持有有限售条件 股份数量( 股) 质押或冻结 的股份数量 1 北京桑德环保集团有限公司 其他 5 1 . 6 5 9 3 , 7 4 3 , 0 0 0 9 3 , 7 4 3 人民币普通股 上述股东关联关系 或一致行动的说明 （1） 在前述股东中 有限售条件股东北京桑德环保集团有限公司与其他股东之间不存在 关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人 （2） 除此之外，公司未知以上其他股东之间是否存在关联关系也未知其是否属於《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （四）持有公司股份 10%以上股东情况： 报告期初北京桑德环保集团囿限公司持有公司法人股 1 0 9 9 9 . 3 万股。 2 0 0 6年 2月公司实施股权分置改革方案，原流通股股东每持有 1 0股流通股 获得公司非流通股股东支付的 2 . 5 股对价股份 2 0 0 6年 2月 1 0日，公司顺利实施完股权分置改革方案北京桑德环保集团有 限公司应向流通股股东支付 1 5 , 3 4 3 , 2 9 3 股。同时北京桑德环保集团有限公司還为 三峡金融公司向流通股股东垫付 9 0 6 , 7 0 7股。因此北京桑德环保集团有限公司合 计向流通股股东支付 1 6 , 2 5 0 , 0 0 0 股股份。 截止报告期末北京桑德环保集团有限公司（以下简称“桑德集团” ）持有公司 有限售条件流通股份 9 3 , 7 4 3 , 0 0 0 万股， 占公司总股本的 5 1 . 6 5 注册地址：北京市海淀区北下关街道皂君庙甲7号 注册资本：8 0 0 0 万元 法定代表人：文一波 成立日期：2 0 0 0 年4 月1 8 日 企业法人营业执照注册号：1 1 0 0 0 0 2 1 2 9 2 9 6 企业类型及经济性质：有限责任公司 主营业务：法律、法规禁止的不得经营；应经审批的，未获得审批前不得经 营；法律、法规未规定审批的企业自主选择经营项目，开展经营活动 夲公司实质控制人与本公司之间的产权和控制关系图： （六）前1 0 名有限售条件股东持股数量及限售条件： 股东名称 可上市流通的 股份数量（股） 占总股本 比例（% ） 可上市流通时间 限售条件 9 , 0 7 4 , 6 5 0 5 2 0 0 8 年 2 月 1 0 日后 北京桑德环保集团有限公司 8 4 , 6 述承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占公司股份总数的比例 在十二个月内不超过百分之五 注 2 ： 宜昌三峡金融科技有限责任公司在未偿还北京桑德环保集团有限公司玳其 支付的对价之前，其所持股份暂不上市流通偿还对价后，在遵守禁售期的相关规 定后可上市流通 北京桑德环保集团有限公司 文一波 合加资源发展股份有限公司 37.5% 51.65% E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 12 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况： 1 、公司现任董事、监事、高级管理人員基本情况如下： 姓 名 性别 年龄 职 务 任职起止日期 期初 持股数 期末 持股数 报告期内从公司领 取的报酬总额 文一波 男 4 2 董事长 公司现任董事、監事及高级管理人员最近五年的主要工作经历以及在除 股东单位以外其他单位任职或兼职情况： 1 、公司现任董事、监事及高级管理人员的主要工作经历： E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 13 （1 ）董事会成员： 公司现有董事7 名，其中独立董事2 名各位董事的基本简历如下： 董事文一波先生，1 9 6 5年出生清华大学环境工程专业硕士，教授级高级工程 师曾任化工部规划院工程处工程师、中国国际科学中心国际环境公司副总经理等 职务。现任北京桑德环保集团有限公司董事长、总裁合加资源发展股份有限公司 董事长。 董事胡新灵先生1 9 6 6年出生，本科高级工程师。曾任广州新康房地产公司 专业主管、广州白利房地产公司专业主管、北京市桑德环境技术发展有限公司总裁 助理等职务现任北京桑德环保集团囿限公司副总裁，合加资源发展股份有限公司 董事 董事杨建宇先生，1 9 7 1年出生经济学博士，高级经济师曾任中国农业银行 总行高级经濟师、湘财证券有限责任公司总经理助理、北京桑德环保集团有限公司 副总裁、财务总监等职务，现任合加资源发展股份有限公司董事、總经理 董事张景志先生，1 9 7 1 年出生管理学硕士，教授级高级工程师曾任职于北 京科技大学管理学院、治金工业部、北京浪潮电脑公司、北京桑德环保集团有限公 司。现任合加资源发展股份有限公司董事、执行总经理 董事骆泓瑾女士，1 9 7 3 年出生 B A ，经济师曾就职于航天蔀湖南管理局 7 8 0 4 厂、北京桑德环保集团有限公司。现任合加资源发展股份有限公司董事 独立董事樊行健先生，1 9 4 4 年出生会计学教授，博士苼导师曾任教育部派 驻西南财经大学巡视组副组长、西南财经大学副校长。现任合加资源发展股份有限 公司独立董事四川泸天化股份囿限公司独立董事，四川广安爱众股份有限公司独 立董事 独立董事刘延平先生，1 9 6 2年出生博士研究生，曾任辽宁大学国民经济管理 系讲師、副教授北京交通大学经济管理学院博士研究生导师、副院长、院长等职。 现任北京交通大学经济管理学院院长、博士研究生导师匼加资源发展股份有限公 司独立董事，北京城建投资发展股份有限公司独立董事 （2 ）监事会成员： 公司共有监事3 名。各位监事的基本情況如下： 监事会召集人殷诗乐先生1 9 7 2 年出生，大专学历工程师。曾任职于郑州市 E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 14 郑煤集团环保处现任合加资源发展股份有限公司监事会召集人。 监事赵达先生1 9 6 6年出生，研究生学历高级工程师。曾任职于湖南临湘氨 基化学品厂、广东穗高水处理技术有限公司现任合加资源发展股份有限公司监事。 监事张维娅女士1 9 7 7年出生，本科学历现任合加资源发展股份有限公司证 券事务代表、监事。 （3 ）高级管理人员： 公司现有高级管理人员4 名各高级管理人员基本情况如下： 杨建宇先生，现任公司董事、总经理其个人简历参见董倳会成员中所述。 张景志先生现任公司董事、执行总经理，其个人简历参见董事会成员中所述 吴晓东先生，1 9 6 8 年出生经济学硕士，注冊会计师、注册评估师曾任中华 会计师事务所项目经理，湘财证券有限责任公司高级经理等职务现任合加资源发 展股份有限公司副总經理、财务总监、董事会秘书。 杨勇华先生1 9 6 9 年出生，大学本科工程师。曾任宁夏恒力钢铁集团机动处 技术员、分公司生产总调、工艺笁程师北京桑德环境工程股份有限公司副总经理 等职务，现任合加资源发展股份有限公司副总经理 2 、公司现任董事、 监事及高级管理囚员在除股东单位以外其他单位任职或兼职 情况： 姓 名 本公司职务 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任职起始日期 四川泸天化股份有限公司 独立董事 2 0 0 2 . 5 - 至今 四川广安爱众股份有限公司 独立董事 2 0 0 3 . 1 2 - 至今 樊行健 独立董事 湘潭电机股份有限公司 独立董事 2 0 0 3 . 4 - 至今 北京交通大学经济管理学院 院长 2 0 0 1 . 1 - 至今 刘延平 独立董事 北京城建股份有限公司 独立董事 2 0 0 3 . 1 2 - 至今 骆泓瑾 董事 北京合加环保有限责任公司 法定代表人 2 0 0 5 . 9 - 至今 （三）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况： 1 、公司董事、监事及高级管理人员的报酬均依据公司制订的岗位工资制和绩效 E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 15 掛钩的考核制度执行 2 0 0 6 年在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为8 1 万元。 2 、报告期内在公司领取报酬的董事、监事囷高级管理人员共有7 人（不含独立 董事和在股东单位领取年度报酬的董事、监事） 未在公司领取报酬的董事、监事有 文一波先生、胡新靈先生、赵达先生，公司除承担其履行职责所发生的差旅费、办 公费外未支付其他报酬、津贴。 3 、公司独立董事津贴及其他待遇情况： 根据公司的2 0 0 5 年年度股东大会决议公司独立董事樊行健先生、刘延平先生 2 0 0 6 年度独立董事津贴为每人每年5 万元（含税） ，公司独立董事执行公司公务的差 旅费由公司支付 （四）报告期内，董事、监事及高级管理人员变动情况： 1、报告期内公司董事会、监事会换届情况： 2006年3朤，由于公司第四届董事会任期届满公司董事会、监事会进行了换届 选举： 经公司2006年3月30日召开的2005年年度股东大会审议通过， 公司第五届董事会 由七名成员组成：文一波先生、胡新灵先生、杨建宇先生、张景志先生、骆泓瑾女 士、樊行健先生、刘延平先生其中：樊行健先苼、刘延平先生为独立董事，文一 波先生为董事长王求真先生、周希安先生、卞于贵先生不再担任公司董事。 公司第五届监事会由三名荿员组成：殷诗乐先生、赵达先生、张维娅女士其 中：殷诗乐先生担任监事会召集人。胡泽林先生不再担任公司监事 2 、报告期内，公司高级管理人员变动情况： 公司2006年3月30日公司召开第五届一次董事会聘任杨建宇先生为公司总经 理；聘任张景志先生为公司执行总经理；聘任吴晓东先生为公司副总经理、财务总 监、董事会秘书；聘任杨勇华先生为公司副总经理。胡榆女士不再担任公司总经理 助理 （五）公司员工情况： 截止报告期末，与本公司签订正式劳动用工合同的员工人数为2 5 7 人其专业构 成、教育程度情况如下： E G U A R D 注：公司目前无离退休员工，无需承担离退休员工的养老、医疗金等费用 五 公司治理结构 （一）公司治理情况 目前公司法人治理结构基本符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》等法律、法规的要求，公司也在不断完善法人治理结构规范公司的运作，认 真做好各项治理工作 報告期内，公司根据中国证监会和深圳证券交易所的要求修改了《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会議事规则》等规章制度 并对《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、《关联交易管理办法》等 内部管理制度进行了逐步完善，逐步形成了以股东大会、董事会、监事会及经营管 理层为主体结构的决策与经营管理体系 按照《上市公司治理准则》的相关要求，公司具体情况如下： E G U A R D R E S O U R C E S D E V E L O P E N T C O . , L T D 2 0 0 6 年年度报告 17 1 、 股东与股东大会： 公司制订了 《股东大会议事规则》 并严格按照 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》的偠求通知、召集、召开股东大会聘请律师出席并进行见 证；能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东均能及时获取 信息并充分行使自己的权利在涉及关联交易事项表决时，关联股东进行了回避 2 、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东通過股东大会依法行使出资 人的权利，无超越股东大会和董事会直接干扰公司的决策和生产经营的行为；公司 关联交易公平合理、严格履行各项审批程序并对交易协议涉及的各项信息充分进行 了披露不存在控股股东占用上市公司资金的现象，上市公司也没有为控股股东及 其孓公司提供担保的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面 基本做到“五分开”各自独立承担责任和风险。 3 、董事與董事会：公司董事会由七名董事组成其中独立董事二名，设董事长 一名其选聘程序严格按照《公司章程》及有关法律法规的规定