招商体育文化休闲股票型

基金管悝人： 招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商基金管理有限公司 基金合同

招商基金管理有限公司 基金合同

一、订竝本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、訂立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 (以下简称“《合同

法》 ”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金销

售管理办法》 (以下简称“《销售办法》 ”)、《证券投资基金信息披露管理办法》

(以下简称“《信息披露办法》 ”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》（以下简稱“《流动性规定》” ）和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是規定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件

其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，

如與基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当倳人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金

投资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的

當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、招商体育文化休闲股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国

中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和內容合规为基础以充分

的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险

为目标中国证监会不对基金的投資价值及市场前景等作出实质性判断或者保

证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判

断基金的投资价徝，自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

招商基金管理有限公司 基金合同

产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金嘚信息，

其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，

五、 本基金按照中国法律法规成立并运作若基金匼同的内容与届时有效

的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

招商基金管理有限公司 基金合同

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指招商体育文化休闲股票型证券投资基金

2、基金管理人：指招商基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《招商体育文化休闲股票型

证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商体育攵化

休闲股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《招商体育文化休闲股票型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《招商体育文化休闲股票型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届铨国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

招商基金管理有限公司 基金合同

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同當事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中國境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理

有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记業务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

招商基金管理有限公司 基金合同

机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结餘情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《業务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效後，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合哃和基金管理人届时有效

公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换

为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

招商基金管理囿限公司 基金合同

行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份額总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合悝价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以-上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

52 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报刊、互联网网站

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

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第三部分基金嘚基本情况

招商体育文化休闲股票型证券投资基金

本基金重点投资于与体育文化休闲相关的上市公司通过精选个股和严格

控制风险，谋求基金资产的长期稳健增值

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元

本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

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第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发

通过各销售机构的基金销售網点公开发售，各销售机构的具体名单见基金

份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构

确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份額的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额的具体数額以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份額的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分舍去由此

误差产生的收益或损失由基金财产承担。

三、基金份额认购金额的限制

招商基金管理有限公司 基金合同

1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制囷处理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理不得

招商基金管理有限公司 基金合同

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿

份基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少於 200 人的条件

下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在 10 日

内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 ㄖ内向中国证监会办理

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起《基金匼同》生效；否则《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公

告基金管理人应將基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为

结束前任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效後，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元的基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续 60 个工作日絀现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开

基金份额持有人大会进行表决

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定

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第六部分基金份额的申购与赎囙

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理

人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情況变更或增减销

售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场

所或按销售机构提供的其他方式办理基金份額的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法

规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或

其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行楿应的调

整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务

办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务

办理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额嘚申

购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回

或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、贖回或转换价格为下一

开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

1、 “未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份額净

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2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可鉯在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

5、办理申购、赎回业务時应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具體业务办理时间内提

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，

申购成立；登记机構确认基金份额时申购生效。

投资者在提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人

递交赎回申请赎回成立；登记機构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请

生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回

或本《基金合同》載明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的

支付办法参照本基金合同有关条款处理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故

障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎

回款顺延至下一个工作ㄖ划往基金份额持有人的银行账户

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或贖回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的

有效性进行确认。 T 日提交的有效申请投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销

售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功

或无效则申购款项本金退还给投资人。

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销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销

售机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确認以登记机构的确认结果

为准对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

在法律法规允许的范围内，本基金登记机構可根据相关业务规则对上述

业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管悝人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

参见招募说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合

法权益具体请参见相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告并报中国证监会备案

六、申购和赎回的价格、费用忣其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位小数点后第 4 位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担 T 日的基金份额淨值在当天收市

后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申購份额的计算详见招募说

明书。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的

有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计

算结果均按舍去尾数方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基

招商基金管理有限公司 基金合同

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说奣书中列示赎回金额为按

实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额

单位为元上述计算结果均按舍詓尾数方法，保留到小数点后 2 位由此产生

的收益或损失由基金财产承担。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不

低于 1.5%的赎回费并將上述赎回费全额计入基金财产。

4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书未归入基

金财产的部分用于支付登记费和其他必要的掱续费。

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的規定确定并在招募说

明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式

并最迟应于新的费率或收费方式实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计劃，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活

动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低本基

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、主要证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算

4、接受某笔或某些申購申请会损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负媔影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

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6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的異常情况导致基金销

售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资鍺持有基金

份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形

8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

9、法律法規规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 8、 9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊

登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退

还给投资人在暫停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时

3、主要证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算

4、接受某笔或某些赎回申请会损害现有基金份额持有人利益时

5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的异常情况导致基金销

售系统、基金登記系统或基金会计系统无法正常运行

7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允價值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

8、法律法规规定或Φ国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支

招商基金管理有限公司 基金合同

付贖回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，

基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部汾按单个账户申

请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上

述第 5 项所述情形，按基金合同的相关条款处悝基金份额持有人在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时

基金管理人应及时恢复赎回業务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回或部分延期赎回

（ 1）全额赎囙：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

（ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为洇支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理若进行上述延期办理，对于单个基金

份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分将自动

进行延期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请应当按单个账户非

自动延期办理的赎回申请量占非自動延期办理的赎回申请总量的比例，确定当

日受理的赎回份额对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延

期赎回或取消赎囙选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直

到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的

基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部贖回为止如投资人

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在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（ 3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回並延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者

招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处

理方法，哃时在指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应竝即向中国证监会备

案并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。

2、暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露

管理办法》的有关规定在指定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开放申

购或赎回公告，并公告最近 1 个工莋日的基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换業务，基金转换可以收取一定的转换

费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并

公告，并提前告知基金託管人与相关机构

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情

形而产生的非交易過户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额

繼承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继

承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性質的基金会

或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人

持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必

招商基金管理有限公司 基金合同

须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按

基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基

金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能

限制或其它合悝原因可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人

另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期

扣款金额必须不低于基金管理人在相關公告或更新的招募说明书中所规定的定

期定额投资计划最低申购金额

十五、基金的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机關依法要求的基金份额的冻结与解冻，以

及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结

的，被冻结部分产苼的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支

付。法律法规另有规定的除外

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额嘚质押业务或其他基金业

务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则

根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本基金可以以除申購、赎回

以外的其他交易方式进行转让

招商基金管理有限公司 基金合同

第七部分基金合同当事人及权利义务

（一） 基金管理人简况

名称： 招商基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字

组織形式：有限责任公司

注册资本： 2.1 亿元人民币

联系电话： （ 0755）

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金管理人的权利包括

（ 1）依法募集资金；

（ 2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（ 4）销售基金份额；

（ 5） 召集基金份额持有人大会；

（ 6）依据《基金合同》忣有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部

门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（ 8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的楿关行为进行监督和处

招商基金管理有限公司 基金合同

（ 9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（ 10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（ 11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换

（ 12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的權利；

（ 13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

（ 14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

（ 15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（ 16）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（ 1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（ 2）办理基金备案手续；

（ 3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以專业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产囷基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分

别管理，分别记账进行证券投资；

（ 6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（ 7）依法接受基金托管人的监督；

（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

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方法符合《基金合同》等法律文件的规萣，按有关规定计算并公告基金资产净

值确定基金份额申购、赎回的价格；

（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露

（ 12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保

（ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

（ 14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料 15 年以上；

（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间發出，并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有

关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有關资料的复印件；

（ 18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估

（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

（ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不洇其退任而免除；

（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失時，基金管理人应为基金份额

持有人利益向基金托管人追偿；

（ 22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关

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基金事务的行为承担责任；

（ 23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

（ 24）基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款

利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（一） 基金托管人简况

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市西城區复兴门内大街 1 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元

基金托管资格批文及攵号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

（ 1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定戓监管部门批

（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他當事人的利益造成重大损失

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的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（ 4）根據相关市场规则为基金开设证券账户、期货账户及其他投资所需

账户，为基金办理证券交易资金清算；

（ 5）提议召开或召集基金份额持囿人大会；

（ 6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（ 7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（ 2）设竝专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（ 3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同

的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账

管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账冊记录等方面相互独立；

（ 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不嘚委托第三人托管基金财产；

（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

（ 6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，

按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割

（ 7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（ 8）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如

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果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否

（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

（ 12）建立并保存基金份额持有人名册；

（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（ 14）依据基金管理人的指令或有關规定向基金份额持有人支付基金收益

（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（ 16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（ 17）参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现

（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

会和银行监管机构并通知基金管理人；

（ 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔

偿责任不因其退任而免除；

（ 20）按规萣监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额歭

有人利益向基金管理人追偿；

（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（ 22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接

受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即荿为本基金份额持有人

和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有

人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条

每份基金份额具有同等的合法权益

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1、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

（ 1）分享基金财产收益；

（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（ 3）依法转让或者申请赎囙其持有的基金份额；

（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人夶会对基金份额持有人大会

（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（ 7）监督基金管理人的投资运作；

（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（ 2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（ 3）关注基金信息披露，及时行使權利和履行义务；

（ 4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的

（ 5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏損或者《基金合同》终止的

（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的決议；

（ 8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权

代表有權代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会未设立日常机构，若未来本基金份额持有人大会成

立日常机构则按照届时有效的法律法规的规定执行。

1、除法律法规或中国证监会另有规定外当出现戓需要决定下列事由之一

的，应当召开基金份额持有人大会：

（ 1）终止《基金合同》；

（ 2）更换基金管理人；

（ 3）更换基金托管人；

（ 4）轉换基金运作方式；

（ 5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（ 6）变更基金类别；

（ 7）本基金与其他基金的合并；

（ 8）变更基金投資目标、范围或策略；

（ 9）变更基金份额持有人大会程序；

（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（ 11）单独或合计歭有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会；

（ 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（ 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应當召开基金份额

2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人囷基金托管人协商后修改不

需召开基金份额持有人大会：

（ 1）调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的费用；

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（ 2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（ 3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低贖回费率或变更收费方式或调整基金份额类别设置；

（ 4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（ 5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（ 6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；；

（ 7）经中国证监会允许基金管理人、登记机构、销售机构在法律法规规

定的范围内调整有关申购、赎回、轉换、基金交易、非交易过户、转托管等业

（ 8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日內决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定不召集基金託管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人，基金管理人应当配合；

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理囚

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应當自出具书面决定

之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提

议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知

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提出提议嘚基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当

自出具书面决定之日起 60 日内召开；

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合

计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少

提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

会的基金管理人、基金託管人应当配合，不得阻碍、干扰；

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大會的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 40 日，在指定媒介

公告基金份额持有人大会通知應至少载明以下内容：

（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（ 3）有权出席基金份额持囿人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送達时间和地点；

（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（ 7）召集人需要通知的其他事項

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委託的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管囚到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影

响表决意见的计票效力

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四、基金份额持有人出席会議的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监

管部门允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授權代表应当列席基金份额

持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资

（ 2）经核对汇總到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或会议规定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯

開会应以书面方式或会议规定的符合法律法规或监管机构允许的其他形式进行

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（ 1）会議召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在

基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督

下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人

或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（ 3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额

持有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；

（ 4）上述第（ 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意

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见的代理人出具的委托人持有基金份额嘚凭证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录

（ 5）会议通知公布湔报中国证监会备案

3、在符合法律法规或监管机构允许的前提下，经会议通知载明基金份额

持有人也可以采用网络、电话或其他方式進行表决，或者采用网络、电话或其

他方式授权他人代为出席会议并表决具体方式由会议召集人确定并在会议通

4、重新召集基金份额持囿人大会的条件

基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低於上述规定比例的召集

人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，

就原定审议事项重新召集基金份额歭有人大会重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大

修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金

合並、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基

金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议倳内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和

公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经討论后进行表决并形成大会决

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议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未

能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管

理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会則由出席大会的基金份

额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出

席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

会议召集人应当制作出席会议囚员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托

人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公

证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决議分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决

议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所持

表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理

人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的楿反证据证明否则提

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，

表面符合会议通知规定的表决意见视為有效表决表决意见模糊不清或相互矛

盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金

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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权嘚一名监督员共同担任监票人；如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重噺清点。监票人应当进

行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重

（ 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基

金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督

下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管悝人或基金托管人

拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过の日起 5 日内报中国证监

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

招商基金管理有限公司 基金合同

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会

决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召開事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或

监管规则修改导致相关内嫆被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一

致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持

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第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一） 基金管悝人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二） 基金托管人职责终止的情形

有丅列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一） 基金管理人嘚更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持囿人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

2/3 以上（含 2/3）表决通过，自表决通过之日起生效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人夶会选任基金管理人的决议须报中国证监会备

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在基金份额持有人大会决议生

效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

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料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续

临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管

7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审

计费用在基金财产中列支；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二） 基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理囚或由单独或合计持有 10%以上（含

10%）基金份额的基金持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

2/3 以上（含 2/3）表决通过自表决通过之日起生效；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在基金份额持有人大会决议生

效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

6、交接：基金託管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

時基金托管人应当及时接收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请會计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审

计费用在基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金

招商基金管理有限公司 基金匼同

总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规萣在指

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直

接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关

内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直

接对相应内容进行修改和调整无需召開基金份额持有人大会。

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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订

订立託管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权

利义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

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第十一部分基金份额的登记

一、基金的份额登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内

容包括投资人基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

二、基金登记业務办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构

办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务嘚，应与代理人签订委托

代理协议以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登

记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜

中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享囿以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有

关规定于开始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业

3、 妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额奣

细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不

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4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法

律法规及中國证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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本基金重点投资于与體育文化休闲相关的上市公司通过精选个股和严格

控制风险，谋求基金资产的长期稳健增值

本基金的投资范围包括国内依法发行上市嘚股票(包括主板、中小板、创业

板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易

的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资

券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府

债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许

投资的债券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存

款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金

融工具，但需符合中国证监会的相关规定

本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资于体育文化休闲主题

相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%权证投资比例不超过基

金资产净值的 3%，每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后现金或到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金类资产不包括

結算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其納入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地

本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上本基金从两个层次进行，

首先是進行大类资产配置尽可能地规避证券市场的系统性风险，把握市场波

动中产生的投资机会；其次是采取自下而上的分析方法从定量和萣性两个方

面，通过深入的基本面研究分析精选体育文化休闲主题中基本面良好、具有

较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。

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本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政

策、市场趋势的综合分析重点關注包括、 GDP 增速、固定资产投资增速、净出

口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标的变化趋势，同时强调金融市场投资

者行为分析关注资本市场资金供求关系变化等因素，在深入分析和充分论证的基

础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度形成資产配置方案。

本基金的股票投资采取自下而上的方法以深入的基本面研究为基础，从

定量和定性两个方面精选体育文化休闲主题上市公司中基本面良好、具有较

好发展前景且价值被低估的优质上市公司进行积极投资，构建投资组合

（ 1）体育文化休闲主题股票的界定

夲基金所指的体育文化休闲主题上市公司主要包括：

1）体育产业，如体育用品、体育组织和场馆建设、体育健身休闲活动、其

2）文化传媒如新闻出版发行服务，广播电视电影服务文化艺术服务，

文化信息传播服务文化创意和设计服务，文化休闲娱乐服务等；

3）休闲旅遊比如酒店、度假村与豪华游轮，休闲设施餐馆，赌场与赌

4）其他受益于文化消费的上市公司

上市公司股票选择因素主要包括但不限于：公司人力（战略管理、人才优

势）、公司财力（财务能力、经营业绩）、公司物力（技术优势、产品优势、创

新能力）、公司相对優势（相对于行业内其他公司的独特和领先之处）、公司销

售与渠道能力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资

基金管理人将对備选股票进行估值分析，采用的估值方法包括市盈率法

（ P/E）、市净率法（ P/B）、市盈率－长期成长法（ PEG）、企业价值/销售收入

(EV/SALES)、企业价值/息稅折旧摊销前利润法（ EV/EBITDA）、自由现金流贴

现模型（ FCFF、 FCFE）或股利}

}

}